议价理论研究

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1、第二章议价理论：对于方法的研究注释：本章内容经过整理后曾发表于张军主编，《转型与增长》，上海远东出版社，2002年。这一章是一个有关议价理论方法的简单评述，从中我们可以了解议价理论的基本概念和理论发展史。到目前为止，经过几十年的发展，议价理论已经基本上形成了一个完整和成熟的分析框架，这些分析方法已经广泛地被运用于现实问题––––特别是工资和就业决定问题的研究。当代议价理论可以分为两个分支，即合作博弈的议价理论(或者叫公理性的议价理论)和非合作博弈的议价理论(或者叫战略性的议价理论)。从理论上可以证明，这两种方法在一定条件下是完全等价的。或许也正是因为这一点，合作博弈的议价理论才因其简洁性而得到

2、更为广泛的应用，而且特别是当所研究的问题涉及到较复杂的现实情况时，合作博弈的议价理论方法避免了对于博弈的规则、行动和信息结构的详细界定，因此可操作性较强。在这一章中，我们除了将综述议价理论的分析框架之外，也将讨论议价理论的两个分支的内在联系。2.1议价理论的基本概念框架和发展我们都知道，在二战以前传统的微观经济分析中，双边垄断市场结构下价格的决定是一个令经济学家一筹莫展的问题。以工资和就业的决定为例，如果工会是垄断的劳动供给者，而企业是垄断的劳动需求者，那么，在传统的供给需求分析框架中，我们不能知道最终的均衡工资和就业到底在什么位置，传统的理论只告诉我们，均衡的工资和就业取决于企业和工会的谈判

3、(议价)能力，而企业和工会之间的相对议价能力则取决于一些比较模糊的因素，比如工会组织的参加率等。双边垄断市场下价格(及相应的数量变量)的决定问题直到议价理论诞生之后才逐步被经济学家们用数理化的方式解决。从议价理论的发展来看，首先是由埃奇沃思提出了双边垄断情况下解的决定问题(Edgeworth,1881)。在一个埃奇沃思方盒中，穿过产品的初始分配点的两个行为人的无差异曲线围成的部分是双方议价的可能集，而最终解的位置必须至少满足两个条件。第一，双方在议价解下的所得(效用)必须高于双方不进行交易时的所得，也就是说双方都是具有个人理性的。第二，议价解应该是具有帕累托最优性质的，这时任何一方都不能在不损

4、害对方利益的情况下增加自己的所得，也就是说，议价的结果必须符合集体理性原则。所以，最终解的位置一定落在可能集内由双方无差异曲线切点组成的契约曲线上。但是这一早期的议价理论只是弱议价理论，这一理论并没有告诉我们议价解的最终位置将在何处，也没有告诉我们是何种力量驱使议价结果逼近这一最终的解。在图2.1中，ф表示议价双方所有可能出现的效用向量u(u1,u2)的集合，d表示两者不进行交易(不能达成一致的协议)时的效用向量。三角形BdC表示所有符合个人理性的效用向量集合，而弧ABCD表示符合集体理性的效用向量集合。两者的交集弧BC是可能的议价区域，包括了所有可能达到的议价解。不难理解，BC弧上所有的点都

5、具有帕累托最优的性质，都是纳什均衡。但最终的议价解将出现在什么位置，弱议价理论不能给出明确的答案，如果想获得唯一的议价解，就需要对上述议价问题附加一些其他的条件。25图2.1：议价理论基本概念示意图希克斯以工资谈判为例研究了议价解的决定问题(Hicks,1932)。当工资谈判在罢工期间展开时，职工一方的要价开始往往高于企业可接受的水平。随着罢工时间的延长，职工一方的要价会逐步降低，而企业也逐渐让步，其可接受的工资水平越来越高，最终当职工的要价等于企业可接受的工资水平时，双方就可以达成协议了，此时的工资水平就是议价的解。希克斯模型的解取决于罢工对于双方的机会成本，对于谈判的参与者来说，机会成本越

6、大意味着谈判不能达成协议时的损失越大，最终的议价解就越可能偏离自己最初的愿望。值得注意的是，如果信息是完全的，罢工就不会发生，因为罢工对于双方来说都没有帕累托最优的性质。只有当信息不完全的时候，双方才有可能通过罢工来向对方显示其谈判能力和罢工威胁的可信度。希克斯模型是非常直观的，但他的模型还不足以建立起议价理论的基础，因此他的模型也属于弱议价理论。希克斯模型是建立在信息不完全假定的基础之上的，此外，我们还需要提到两点对于他的模型的重要批评。首先，希克斯模型没有对谈判过程进行描述，模型的解是独立于谈判过程的。例如，如果双方提议的间隔很长，而某参与者又对现在有很强的偏好，或者说等待均衡解的成本是很

7、高的，则他可能接受一个不同于上述均衡解的工资水平。其次，希克斯没有解释为什么参与者的威胁是由罢工的成本决定的。一个更为合理的解释是，威胁是由职工在其他部门或企业可能得到的工资水平决定的。而在希克斯的模型中，不能说明是否外部可得的工资构成了职工的保留工资和工会对雇主的威胁，只有当我们确定了议价双方的策略后才能明确地表示出双方对威胁的理性选择(Cahuc,1991)。在建立强议价理论的历史中，最先作出