中国中小上市公司治理与技术创新的关联性研究

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1、分类号：密级：单位代码：10422学号：⑧∥菇’办耄博士学位论文作者姓名场丝固学院名称擞匣专业名称鱼丝避指导教师籀生塑缝合作导师沙压年百月／◆日原创性声明iYn,2330440IIIIIILLIIIIU11111111Illllllllll(I本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。论文作者签名：关于学位论文使用授权的声明本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论

2、文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。(保密论文在解密后应遵守此规定)论文作者签名：E弛师签名：论文作者签名：』盈竺叟师签名：嗍：等邓山东大学博士学位论文目录摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯j⋯．IABSTRACT⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．110r第1章导论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

3、一l1．1选题背景与研究意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．11．1．1选题背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11．1．2研究意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．31．2研究思路与框架结构⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．71．2．1研究思路⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯71．2．2框架结构⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯81．3研究方法与主要创新点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．91．3．1研究方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

4、91-3．2主要创新点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．10第2章理论基础与相关研究评述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯132．1理论基础⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．132．1．1技术创新的内涵界定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．132．1．2制度创新的内涵界定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯142．1．3技术创新与制度创新的互动关系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯162．2公司治理与技术创新的关联性研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯182．2．1股权结构与技术创新的关联性研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

5、⋯⋯．．182．2．2董事会治理与技术创新的关联性研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．222．2．3经营层激励与技术创新的关联性研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．262．2．4简要评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．282．3中国中小上市公司技术创新特征及其影响因素研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯292．3．1中国中小上市公司技术创新的基本特征研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．292．3．2中国中小上市公司技术创新的影响因素研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．312．3．3简要评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．332．4本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

6、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯34第3章基于理论演进的中小上市公司治理与技术创新关联机理⋯⋯⋯⋯⋯⋯35山东大学博士学位论文3．1公司治理理论演进路径与组织控制理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯353．1．1新古典经济学框架下的单边治理与共同治理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．353．1．2传统治理理论的局限性与组织控制理论的超越⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．363．13组织控制理论的逻辑架构与核心观点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．373．2中小上市公司技术创新内生动力观⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯403．2．1中小上市公司技术创新特征与现状分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4l3．2．2中小上市

7、公司技术创新的内生动力：内部公司治理机制⋯⋯⋯⋯⋯．．473．3组织控制视角的公司治理维度解构与关联模型构建⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．：⋯⋯．493．3．1组织控制视角的公司治理维度解构与机理阐释⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．493．3．2中小上市公司治理与技术创新的关联模型⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．503．4本章小结⋯⋯⋯⋯，⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．52第4章中小上市公司股权结构与技术创新关联性实证检验⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯534．1理论分析与研究假设⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一5