工程项目风险分担及合同变更的研究

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1、工程项目风险分担及合同变更的研究2007.N0.7总第45建筑经济与管理53工程项R风险分担及合同变更的研究ResearchonProjectRiskSharingandContractChange李平(洛阳理工学院经济管理系河南洛阳471023)摘要:本文采用可管理性风险分担思想和契约经济学风险分担思想的观点,从契约经济学的角度，对合同范本和CONS的工程项口风险分担原则，合同变更原则进行了研究•认为合同范本和coNs不论在外生风险的分担规则方面还是在内牛风险的分担规则方面均没有木质的差别，但合同范本对一些风险事项的分担

2、规则以及合同变更规则存在着暧昧性，产生争议或内生风险的可能性较大.关键词:合同条件;外生风险;内生风险;风险分担;合同变更中图分类号:F224.5文献标识码:A文章编号:167卜9107(2oo7)07—0053—03Abstract:Thisarticleusedthemanageablerisk-sharingideasandcontractualEconomicsideastostudytheprincipleofprojectrisksharingandcontractchangeinmodelcontractsa

3、ndCONSfromthepointofcontractualEconomics.Itwasrecognizedthatthereisnoessentialdifferenceinei-therexogenousriskorendogenousrisksharingprinciplebetweenmodelcontractsandCONS,butformodelcontracts,thereexitssomeambigu.ousnessinrisksharingrulesandcontractchangerules^SOi

4、tismorelikelytooccurdisputeandendogenousrisk.Keywords:contractconditions;exogenousrisk;endogenousrisk;riskallocation;contractchange1引言建设工程项目的不确定性,信息不对称性以及合同双方的机会主义动机，决定了建设工程项目不仅存在着因政治，经济，社会及不可抗力等不确定因素产生的外生风险，还存在合同当事人有目的地利用信息优势及专用性投资的”捆绑”效应占有对方生产剩余的内生风险.为了适应建筑市场改革开

5、放的需要，规范市场主体的行为，与国际工程合同管理接轨，我国政府借鉴国际上通用的土木工程施工合同的成熟经验和有效做法，于1999年12月24日颁布了修改后的新版”建设工程施工合同示范文本”(GF一99—0201)(合同范本)111.同时国际工程师联合会FID1C对旧版的FIDIC合同条件体系进行了修改，并发布了99版FIDIC合同条件体系121.赵振宇131对FIDIC的施工合同条件(ConditionsofContractforConstruction)(以下简称"CONS")和合同范本承包商的风险进行了研究，认为合同范本

6、条款严谨，切合国情，可以通过通用条款和专用条款按公平的原则在发包人和承包人之间合理分担工程建设风险，并通过风险分担，明确各自责任和管理的重点•但是，这些研究多关注外生风险事项发生时，责任，损失的归属问题，忽视了争议，索赔及合同变更过程中内生风险问题的处理.收稿日期:2007—5—30目前，国际上流行的风险分担思想主要有可预见性风险分担思想，可管理性风险分担思想和契约经济学风险分担思想，这些思想被FIDIC,NEC等国际上着名的合同条件所采纳.本文采用上述风险分担思想的观点,从契约经济学的角度，以合同范本gnCONS为对象，

7、对工程项目风险分担原则，合同变更原则进行研究.2外生风险及风险分担原则2.1风险事项与风险分担原则在契约经济学领域，一些学者对不可预测的偶然的风险，在合同当事人之间的最优的事后分担方法进行了研究・Pos—nerandRosenfield15］首先对风险分担问题进行了研究，指击风险分担就是风险事件在事先不能预测的情况下,合同当事人如何分担费用的问题•也就是说当风险可以预测时，哪一方可以控制风险或降低风险的发生概率和幅度:当风险事件不可以防止时，哪一方承担更合适的问题•根据可管理性风险分担思想和契约经济学风险分担思想，就可以导

8、出风险分担的原则:风险的大小和概率能够正确评价时,应由能够控制风险的合同当事人承担，这称为第一原则;风险不能评价和控制时，应由具有承担能力的或可以得到商业保险的合同当事人承担，这称为第二原则•发包方为政府机构等公共主体或大型私有集团公司时,发包方具有更大的承担风险的能力，因此，合同双方均不能控制的风险通