洛阳钼业第四届董事会审计委员会2017年度履职情况报告-洛钼集团

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1、洛阳栾川钼业集团股份有限公司第四届董事会审计委员会2017年度履职情况报告洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会审计委员会由2名独立董事及1名非执行董事组成，其中委员会主席由具有专业会计资格的独立董事担任。根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司《审计委员会职权范围及工作细则》，2017年度审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现对审计委员会的年度履职情况和德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤”）2017年度的审计工作情况总结如下：一、董事会审计委员会基本情况公司第四届董事会审计委员会由独立董事徐

2、珊先生、独立董事程钰先生、董事袁宏林先生3名成员组成，其中徐珊先生担任委员会主席。二、董事会审计委员会2017年度会议召开情况2017年度，审计委员会召开了6次会议：召开日期审议事项审议关于本公司《2016年度财务决算报告》的议案、关于本公司《2016年度财务报告》的议案、关于本公司《2016年年报》的议案、关于本公司《2016年度内部控制自我评价报告》的议案、关于本公司《2016年度会计及财务汇报职能方面的资源情况报告》的议案、关于检讨公司遵守企业管治职责相关事项的2017年3月27日议案、关于续聘2017年度外部审计机构及其酬金安排的议案、

3、关于确认关联人名单的议案和关于本公司《第四届董事会审计委员会2016年度履职情况报告》的议案，并听取审计部2016年度工作汇报及2017年工作计划、会同独立董事听取外部审计机构关于公司2016年度财务报告的补充汇报2017年4月25日审议关于本公司《2017年第一季度报告》的议案审议关于本公司《关于公司2017年半年度财务报告的议案》的2017年8月25日议案、审议通过关于本公司《关于公司2017年半年度报告的议案》的议案2017年10月26日审议关于本公司《2017年第三季度报告》的议案2017年11月14日审议关于集团本部实施合并财务报表系

4、统的议案2017年12月26日会同独立董事听取审计会计师关于公司2017年度审计计划三、2017年年度报告的审计工作情况报告期内，审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定和《审计委员会职权范围及工作细则》等要求，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司2017年年度报告的审计工作。（一）我们对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估：德勤为公司董事会聘用的审计机构，其具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，参与年审的德勤人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和相

5、关的职业证书，在审计过程中认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审计工作，按照计划完成了公司委托的各项审计任务。（二）在德勤审计人员进驻审计现场前，我们认真听取、审阅了德勤对公司2017年报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，并与德勤协商了相关工作的总体时间安排。（三）在外部审计机构审计过程中，我们就审计工作进展对德勤发函进行了书面督促，并与其就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通。德勤按照审计程序，依据充分适当的审计证据，对企业遵守内控制度的情况、财务状况、经营成果及现金流量进行了审计，在约定时限内

6、完成了所有审计程序，向审计委员会提交了标准无保留意见的的审计报告及内控审计报告。（四）按照相关规定要求，在德勤出具2017年年度审计报告初步审计意见后，我们审阅了经其审计的2017年年度财务会计报表，重点关注公司关键审计事项是否履行了必要的审计程序。会同独立董事与德勤在无管理层参加的单独沟通会议中进行了充分沟通。我们同意德勤认定的公司账务处理，认为公司财务报告已经按照企业会计准则的规定编制，并公允地反映了公司2017年度财务状况、经营成果和现金流量，对德勤出具的审计意见无异议，一致同意将审计报告提交公司董事会审议。（五）我们认为德勤在为公司提供

7、的审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则。经审核2017年度德勤的聘用条款和审核费用，公司实际支付德勤2017年度审计费与公司所披露的审计费用情况相符。为保持公司财务审计工作的连续性，根据公司目前的规模和审计工作业务量，我们向公司董事会提交了续聘德勤为公司2018年审计机构的建议。四、审计委员会2017年度履职情况（一）指导内部审计工作，审阅内控评价报告报告期内，根据《公司法》、《证券法》等要求，结合公司实际情况，我们审阅、听取了公司审计部《2017年度内部审计工作总结》，并要求公司审计部制定了2017年度内部审计工作计划

8、。为完善公司内控制度、梳理公司业务流程，我们督促公司审计部组织内控自我评价工作和开展公司治理专项活动自查活动，促使各单位各部门有效落实内部控制措施，以