山西安泰集团股份有限公司董事会审计委员会2017年度履职情况报告

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1、山西安泰集团股份有限公司董事会审计委员会2017年度履职情况报告根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，公司董事会审计委员会在2017年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行了审计监督职责。现将公司审计委员会2017年度履职情况报告如下：一、审计委员会基本情况公司第九届董事会审计委员会由独立董事常青林先生、张芳女士和董事长杨锦龙先生组成，独立董事占审计委员会成员总数的2/3，召集人由具有专业会计资格的独立董事常青林先生

2、担任。审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，符合上海证券交易所的规定及相关制度的要求。二、审计委员会会议召开情况2017年度，审计委员会共组织召开5次会议，具体情况如下：1、2017年1月3日，召开公司第九届董事会审计委员会二○一七年第一次会议，听取了公司管理层对公司2016年度生产经营和重大投、融资事项等情况的汇报；与年审会计师协商确定公司2016年度财务报告审计工作时间安排；审阅公司编制的2016年度财务报表，并出具书面确认意见；2、2017年1月23日，召开公司第九届董事会审计委员会二○一七年第二次会议，

3、审议公司《2016年年度报告及其摘要》、《董事会审计委员会关于2016年度工作的述职报告》、《董事会审计委员会关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）2016-2017年度审计工作总结》、《关于续聘会计师事务所的议案》及《公司2017年度内审工作计划》；3、2017年4月27日，召开公司第九届董事会审计委员会二○一七年第三次会议，审议公司《2017年第一季度报告》；4、2017年8月29日，召开公司第九届董事会审计委员会二○一七年第四次会议，审议公司《2017年半年度报告及其摘要》；5、2017年10月25日，召开公司第九届董事会审计委员会二

4、○一七年第五次会议，审议公司《2017年第三季度报告》。三、审计委员会2017年度主要工作情况（一）年审工作中的履职情况董事会审计委员会就公司2016年年度报告的审计工作与年审会计师进行了充分的沟通和协商，对其年审工作进程进行了必要的督查和审阅。1、在年审会计师进场审计前，认真审阅了公司财务部编制的2016年度财务报表，并与年审会计师协商确定了公司2016年度审计工作安排；2、在年审会计师进场审计期间，与会计师就相关审计重点进行了充分的沟通，并书面发函督促其在约定时限内完成审计工作；3、在会计师出具步审计意见后，召开审计委员会相关会议，对公

5、司年度财务报告等事项进行表决并形成决议，提交公司董事会审议。（二）监督及评估外部审计机构工作报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，并对其年度财务报告审计工作及内控审计工作情况进行了监督评价，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。因此，审计委员会建议公司董事会续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度外部审计机构。（三）指导内部审计工作报

6、告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计部门严格执行，对内部审计过程中出现的问题提出了指导性意见，提高了公司内审工作质量。（四）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司各期财务报告均真实、客观、公允地反映了公司的财务状况及经营成果和现金流,不存在重大会计差错调整或舞弊行为及重大错报等情况。（五）评估内部控制的有效性公司根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律法规和监管部门的有关规定与要求，不断完善

7、内部控制制度，保