非经营性国有资产双重委托代理模型与监督管理应用研究

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1、国内图书分类号：F061．3西南交通大学研究生学位论文年级三QQ三级姓名杜伟申请学位级别埴±专业笪堡型堂皇工猩指导教师王盛堕塾援二零一二年六月一令一一年／、月密级：公开SouthwestJiaotongUniversityDoctorDegreeDissertationPRACTICALRESEARCHONTHEDOUBLEPIUNCIPAL．AGENTMODELANDSUPERVISIONMANAGEMENTOFTHENON．OPE脚ⅢGSTATE．OⅥNEDASSETSClass：2002Candidate：DUW．eiAcademicDegreeAppl

2、iedfor：Ph．DSpeciality：ManagementScienceandEngineeringSupervisor：Prof．WangChengzhang西南交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1．保密口，在年解密后适用本授权书；2．不保密母／使用本授权书。(请在以上方框内打

3、“√”)学位敝作者鹤：扭专指导剖隧轹珈辔日期：砌，二．6．川：日期：彦咿J工．易·≯·西南交通大学学位论文创新性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包括任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究做出贡献的个人和集体均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。本学位论文的主要创新点如下：1、本研究围绕促进公共效率、实现效益最大化的大前提，综合选取定性指标和定量指标，以效率、效益、公平为目标构建了非经营性国有资产监管的监管体系、监管结构、监管方

4、式，以及相应的绩效评价体系。2、论文研究了国有资产的双重委托代理问题，通过对委托代理问题的分析得到一些有价值的结论：国资委应努力将非经营性国有资产的投入推向一些新兴的优势社会公共事业中来，这样才能实现非经营性国有资产的高效运营；国资委应实行非经营性国有资产的职能化管理，进而可以增强非经营性国有资产所创造的价值；国资委应强化对非经营性国有资产的监管力度，进而使非经营性国有资产所创造出的价值得到增加。3、本文应用新兴古典经济学的超边际分析模型分析认为，在我国的国资委、国有资产资本经营公司及国有资产生产经营公司之间，必然存在有由于各自利益并不一致的道德风险和由此而产

5、生的高昂的内生交易费用，模型分析论证了一个彼此相容的契约能够较好的消除由道德风险引起的内生交易成本。学位论文作者签名：哆冬c爷日期：功，2．年6月2日西南交通大学博士研究生学位论文第l页摘要目前，我国从中央到省、市、自治区再到地级市的各级人民政府组建国有资产经营管理公司是国有资产管理的主要方式之一。形成国资委、以资本经营为主的国有资产经营管理公司、以生产经营为主的子公司三级国有资产管理架构。对地市级政府来说，其组建国有资产经营管理公司的目的是促进地方经济和社会事业发展，并为地方政府搭建融资平台。地市级国有资产经营管理公司的资本构成包括经营性资产和非经营性资产两

6、部分，其中非经营性国有资产占相当比重。本论文主要研究如何实现该类国有资产的保值、增值问题。论文首先研究了非经营性国有资产的监管模式。非经营性国有资产是实现政府职能的物质基础，主要用于提供公共产品，它的配置机制是政府，是以社会效益为配置目标，以是否维护了社会的公平、发展、稳定等诸多要求为目的。论文围绕促进公共效率、实现效益最大化的前提，综合选取定性指标和定量指标，以效率、效益、公平为目标构建了非经营性国有资产监管的监管体系、监管结构、监管方式，以及相应的绩效评价体系。其次论文研究了非经营性国有资产的单委托代理问题。在国资委、国有资产经营管理公司、下属子公司三级管

7、理架构中，论文假设不考虑上级国资委对国有资产经营管理公司的约束或者下级子公司对其约束的条件下，分别分析国有资产经营管理公司与下属子公司、国资委与国有资产经营管理公司两种单委托代理关系。并得到结论认为：对于成长阶段的创新性下属子公司，国有资产经营管理公司应当减少对其业绩的激励强度；而对于处于成熟阶段的稳健保守型下属公司应当增加其对业绩的激励强度；国有资产经营管理公司的经营目标有经营性业绩和社会效益两个。其中国资委对公司的经营性业绩的激励应当较高，而对社会效益产出上的激励不应过大。由于国有资产经营管理公司在国资委与其形成的委托代理关系中处于代理人的地位，而同时又在

8、其与下属子公司形成的委托代理关系中处于