我国大中型煤炭企业技术创新效率实证研究

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1、第12期(总第230期)工业技术经济No.12(General，No.230)2012年12月JournalofIndustrialTechnologicalEconomicsDec.2012我国大中型煤炭企业技术创新效率实证研究张曦赵国浩(山西财经大学，太原030031)〔摘要〕本文采用DEA模型，在投入指标中加入技术因素，测算了1996～2008年我国大中型煤炭企业的技术创新效率，并且对2009年、2010年的各项科技投入要素做了详尽

2、的分析。结果表明只有1996年、1997年、2003年、2008年4个年度达到DEA有效，平均效率为0.83，低于平均值的年度占50%以上，整体来说科技资源的投入产出效率不高，有待提高。本文进一步将整个时间段分为1996～2002年与2003～2008年2个时间段，经比较，综合效率平均上升了8.65%，纯技术效率平均下降了4.52%，规模效率平均上升了13.32%，但规模收益由递增变为递减，所以在增加各项科技要素投入时更要注重资源的有效配置。文章最后给出了提高技术创新效率的建议。〔关键词〕大中型煤炭企业技术创新效率纯技术效率规模

3、收益DOI:10．3969/j．issn．1004－910X．2012．12．004〔中图分类号〕F407.21〔文献标识码〕A煤炭工业是中国的重要基础产业，煤炭在一项科技投入要素，才能提高企业技术创新活动的次能源生产和消费中的比重均达到70%以上，是绩效，提高产业核心竞争力，最终使煤炭工业转国民经济持续快速健康发展的重要保证，在未来变经济发展方式、走上新型工业化发展道路。相当长的时间内仍将是主体能源。近年来，煤炭1文献综述产量增长迅速，行业规模显著，但仍存在资源回现阶段中国处于集约型经济发展模式，国内采率低、资源利用率低、生态

4、破坏、环境污染、学者对技术创新效率分别从宏观、中观、微观3安全事故频发等问题，而煤炭科技进步是实现煤个层面进行了很多研究，王家庭、龚雪媚等实证炭工业节约发展、清洁发展、安全发展、可持续［2－3］分析了我国区域技术创新效率变动趋势;项发展的重要保障。本武、赵琳等分别对中国工业行业和高技术产业科技进步离不开科技资源的投入，“十一五”［4－5］的技术创新效率进行了测度;李强对中小企期间全国煤炭科技投入总额1148.5亿元，占总产［6］［1］业的技术创新效率进行了研究。就评价方法来值的2.75%，2010年大中型煤炭企业R＆D经看，大多

5、数学者使用的是前沿分析方法，即通过费支出为1191489万元，R＆D人员数量为65312衡量评价单位与效率前沿单位的偏离程度做出判个，分别是2005年的3.47和1.50倍。显然，科技投入的数量和规模在增加，那么技术创新的效断，分为参数方法和非参数方法。在参数方法中，率是否也在不断提高呢?这就需要科学合理地测随机前沿分析法(SFA)比较常用，需要事先确算与评价技术创新效率，并探究其中的影响因素，定函数关系，通过对样本观测数据进行回归分析以此为相关部门制定技术创新政策提供决策参考。估计参数，进而得出效率值，它考虑了随机误差只有不断

6、提高技术创新效率，最大限度地利用各的影响，但如果估计的函数形式有误则计算结果收稿日期:2012—09—03基金项目:国家自然科学基金项目“煤炭资源优化配置的理论与政策研究”(项目编号:70873079);国家自然科学基金项目“应对气候变化的煤炭资源低碳化利用理论与政策研究”(项目编号:71173141)。作者简介:张曦，山西财经大学管理科学与工程学院讲师，硕士。研究方向:技术经济与管理。赵国浩，山西财经大学副校长，山西财经大学管理科学与工程学院教授，博士生导师。研究方向:管理科学。—26—第12期(总第230期)工业技术经济No

7、.12(General，No.230)2012年12月JournalofIndustrialTechnologicalEconomicsDec.2012［7］与实际可能存在较大的偏差。在非参数方法中，可能的最小投入量，模型如下:ms数据包络分析(DEA)较常用，它不需要预先估minθ－ε(－+)∑si+∑sr计参数，通过数学规划得出被评价单位的效率值，i=1i=1n能够更理想地反映评价对象自身的信息和特点，－ì∑xijλj+si=θxij

8、，i∈(1，2，Λm)在处理多输出———多输入的有效性综合评价问题ïj=1ïn(1)时具有绝对优势，而且无需对数据进行无量纲化ï∑yλ－s+=y，r∈(1，2，Λs)s．t．írjjrrjj=1处理，但是它没有考虑随机误差对效率值的影响。ï－+ïθ，λj，si，