内卷化概念新理解

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1、＊“内卷化”概念新理解郭继强提要:本文对“内卷化”概念提出了一种不同于目前学术界流行诠释的新理解:内卷化是对经济主体特别是家庭农场(农户)自我战胜和自我锁定机理的一种概括;它分别体现在两个不同的层面上,相应地形成内卷化区间ⅰ和内卷化区间ⅱ。这既是对格尔茨关于内卷化概念之本源的承继和挖掘,又能够整合黄宗智用内卷化概念所考察和揭示的问题,并把内卷化看作是小农经济内在稳定性的一种可能的机制。如果说内卷化侧重于对某种经济过程尤其是某种农业经济过程的刻画,那么,刘易斯模型则偏重于对结果性现象的表述。将内卷化与刘易斯模型相联系

2、,可以为经由工业化、城市化和农村剩余劳动力转移而“去内卷化”拓展理论和实践空间。关键词:内卷化小农经济内卷化区间一、引言“内卷化”这个概念,尽管因被格尔茨和黄宗智等学者用于对农业和农村问题的考察而在学术界名声大噪,并有从农业领域向其他领域扩张之势,诸如伸展到制度内卷化、国家内卷化、文化内卷化等,但是,它本身却存在着两个相互关联且悬而未决的重要争议:一是内卷化概念的内涵及其界定问题;二是内卷化这个概念本身在学理上是否有必要存在的问题(黄宗智,2002;彭慕兰,2003;张家炎,2003)。“内卷化”一词的英文为inv

3、olution,它源于拉丁语involutum,原意是“转或卷起来”。它滥觞于康德、戈登威泽(AlexanderGoldenweiser),由格尔茨(CliffordGeertz,或译为格尔兹,吉尔茨、盖尔茨)成型,经黄宗智加①以改造后更加引发了争论。康德区分了“内卷化”与“演化”。戈登威泽曾用内卷化来描绘一种内部不断精细化的文化现象。格尔茨则在＊感谢教育部哲学社会科学重大课题攻关项目“建立城乡统一的劳动力市场,实现城乡劳动者平等就业研究”、浙江省社科基金项目“低收入者工资决定机制研究”的资助。①韦森(2006)认

4、为,最早提出人类社会演化过程中的“内卷”问题的并不是格尔兹,而是德国古典哲学家康德(ImmanuelKant)。194学术评论“内卷化”概念新理解《农业内卷化》一书中借用“内卷化”作为“一个分析概念,即一个既有的形态,由于内部细节过分的精细而使得形态本身获得了刚性”,以刻画印度尼西亚爪哇地区“由于农业无法向外延扩展,致使劳动力不断填充到有限的水稻生产”的过程(Geertz,1963:80-82)。然而,现有对格尔茨关于内卷化概念的解读,却至少存在两种不同的观点:(1)黄宗智将内卷化理解为“劳动(力)的边际报酬递减”

5、,“克利福德·吉尔茨给爪哇水稻农作中这种集约化到边际报酬收缩的现象,冠以一个特别的名称:`农业内卷化'”(黄宗智,20001985:6);“内卷的要旨在于单位土地上劳动投入的高度密集和单位劳动的边际报酬减少”(黄宗智,2002)。①(2)刘世定和邱泽奇则认为:在戈登威泽和格尔茨那里可以清楚地看到,“内卷化”的基本含义是指系统在外部扩张条件受到严格限定的条件下,内部不断精细化和复杂化的过程。黄宗智以边际收益递减来界定格尔茨的概念,是一种误解,同时在把劳动的边际收益引入内卷化概念后,改变了分析的基本方向(刘世定、邱泽奇

6、,2004)。彭慕兰(2003)也对黄宗智的内卷化概念提出批评,认为“这一概念定义不当”,“这个定义完全不起作用”。但正如刘世定等学者所说的,就内卷化概念而言,“几乎所有的批评都没有针对概念本身,未对概念的来龙去脉进行认真辨析,也未对由此建构的理论进行批判性的分析”(刘世定、邱泽奇,2004)。在笔者看来,减少乃至消除概念的歧义性,是我们更好地接受并运用它解释和分析现实的前提条件。至于内卷化这个概念本身在学理上是否有必要存在,是否意味着对社会现象的抽象能力与解释能力的开拓和发展,则还需要我们作进一步的深入思考和分析

7、才能予以回答。本文拟对内卷化概念的上述两大问题提出具有原创性的一种可能的新理解,以求教于方家。笔者首先在挖掘格尔茨“农业内卷化”概念之内涵的基础上,提出一种不同于黄宗智、刘世定和邱泽奇等学者的新解读,从理论上梳理内卷化的基本涵义,并在两个不同层面上分别解析出相应的内卷化区间。其次,从本文提出的内卷化新理解的视角出发,整合黄宗智关于内卷化问题的论述,力求消解对内卷化概念理解的歧义性,强化其统一性。再次,将内卷化与刘易斯模型相联系,在凸显内①内卷化“是在高度人口压力之下,伴同商品化而形成的现象。其核心内容在于以劳动边际

8、报酬递减的代价换取农业生产的劳动密集化”(黄宗智,1992:自序:3)。195社会学研究2007.3卷化之普遍性的同时,寻求“去内卷化”的基本途径。二、对内卷化概念的重新解读及其模型考察现有的关于“内卷化”概念的考察,大多可追溯到格尔茨1963年出版的《农业内卷化》一书,而格尔茨则在该书中回溯到戈登威泽对内卷化概念的发端。鉴于格尔茨对内卷化概念的奠基性作用,