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1、社会学研究2004年第5期＊“内卷化”概念辨析刘世定邱泽奇在中国的社会学研究中,存在着为数不多的几个被认为和中国社会的某些特色联系密切且使用频次较高、影响较广泛的概念,“内卷化”是其中之一。这个概念随着黄宗智教授的著作《华北的小农经济①与社会变迁》(以下简称《华北小农》)的面世而在中国农村研究中受到关注,并由于黄教授的另一著作②《长江三角洲小农家庭与乡村发展》(以下简称《长江三角洲小农》)的出版而产生了进一步的影响。到目前为止,这一概念的使用领域就产业而言已不仅仅用于农业分析,而且伸展到工业分析;就区域而言已不仅仅用于农村研究,而且伸展到城市研究;就组织形态而言已不仅
2、仅用于传统小农经济,而且伸展到其他一些组织如国有企业的分析中(黄平主编,1997;李培林、张翼,2000)。对于《华北小农》和《长江三角洲小农》,史学界已经有较为广泛的争论。就我们粗略的了解,争论的焦点主要集中在(1)史实的厘清和史料的运用;(2)对农业生产相关比率的计算与判断,如劳动生产率;(3)人口数量的计算与判断;(4)比较问题,如与18世纪英国农业的比较;以及(5)为什么中国没有产生现代工业(王国斌,1998;李伯重,2000;黄宗智,2002;彭慕兰,2003)。然而,就“内卷化”概念而言,尽管有批评指出“概念定义不当”或“完全不起作用”(彭慕兰,2003)
3、,但几乎所有的批评都没有针对概念本身,未对概念的来龙去脉进行认真辨析,也未对由此建构的理论进行批判性的分析,致使这个概念本身变成了一个象征,甚至大众媒体也用此概念进行讨论(张杰,2003);而概念运用甚至理论建构中可能出现的问题则被推到了象征的背后,由此对学术研究以及学术发展所产生的负面影响是不应忽视的。事实上,正如本文将要指出的那样,“内卷化”概念远未达到在特定学术研究阶段已无须加以追究的清晰程度;其使用中的歧义性也表明,对于这个概念,学术界远未达成共识。本文试图说明内卷化概念的由来,分析在使“内卷化”成为有重要影响概念的文献中对这一概念的界定存在着怎样的相关理论问
4、题,以及与概念相关的经验事实和理论之间的关系。不过,本文将不对这一概念的产生和扩散进行知识社会学的分析,虽然这是一个有趣的问题。为了使讨论清楚明白,我们在文中将摘引重要文献中的有关段落。但本文决不是考据性的,而是对既有研究的理论分析,并将特别指出“内卷化”分析中存在理论含混乃至失误的地方。一、格尔茨的“农业内卷化”把内卷化概念用于某种农业经济过程的概括,起自格尔茨(CliffordGeertz)1963年出版的一部研究印度尼西亚的著作:《农业的内卷化(agriculturalinvolution):印度尼西亚生态变迁的过程》。黄宗智教授在《华北小农》中使用“内卷化”概
5、念时,格尔茨的著作是其重要的思想来源(黄宗智,2000a:6)。20世纪50年代,麻省理工学院国际研究中心(MassachusettsInstituteofTechnologyCenterfor＊本文最早是作为北京大学中国社会与发展研究中心的“工作论文”(2003)印行,用于范围较小的同行之间交换观点和意见。此后,根据收到的反馈意见,进行了多次修改。在这里,对提出意见的同仁一并致谢。①黄宗智:《华北的小农经济与社会变迁》,中华书局,2000年。这本书的第一个中文版于1986年由中华书局出版,2000年,中华书局将这本书收入了“中国乡村社会研究丛书”,但仍然采用了198
6、6的版型。这里引用的是2000年的版本,在后面的行文中不再进行注解。②黄宗智:《长江三角洲小农家庭与乡村发展》,中华书局,2000年。这本书的第一个中文版于1992年由中华书局出版。2000年,中华书局将这本书收入了“中国乡村社会研究丛书”,但仍然采用了1992年的版型。这里引用的是2000年的版本,在后面的行文中不再进行注解。96InternationalStudies)组织了两个对印度尼西亚的多学科考察和研究项目,一个是由海金斯(BenjaminHiggins)领导的对印度尼西亚经济和政治发展的研究项目;另一个是汉顿(RufusHendon)领导的印度尼西亚实地研
7、究。格尔茨是后一个项目的成员。格尔茨在实地研究中发现,在爪哇岛和外岛之间存在着二元的发展,外岛的一些地区借助于技术,生产越来越向资本密集型方向发展;而爪哇岛的一些地方则不断地向劳动密集型方向发展(Geertz,1963:62)。爪哇岛聚集了印度尼西亚23的人口,主要从事粮食生产和小型手工业;而外岛散布在爪哇以外的广阔区域内,殖民者的进入使那里产生了高效率、大规模、主要用于出口的工业。爪哇人由于缺乏资本,土地数量有限,加之行政性障碍,无法将农业向外延扩展,致使劳动力不断填充到有限的水稻生产中。在概括这一过程的时候,格尔茨使用了“农业内卷化”概念。爪哇人
