99-上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 信息披露事务管理制度

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1、上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司信息披露事务管理制度第一章总则第一条为规范上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司(以下简称“公司”)对外信息披露行为，根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》以及公司章程的有关规定，特制定本制度。第二条本制度所称信息披露是指所有可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息，以及证券监督管理部门要求披露的信息，按规定及时报告证券监管部门或上海证券交易所(以下简称交易所)，并按规定方式通过指定媒体向社会公众公布的行为。第二章信息披露的基本原则第三条公司应当真实、准确、完整、及时

2、地向所有投资者同时公开披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证所有股东有平等的机会获得信息。第四条公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时和公平。公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄漏内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第五条公司依法披露信息、应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记。并在监管部门指定的媒体披露。公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务、不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告

3、义务。第六条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。第七条公司信息披露文件采用中文文本，如同时采用外文文本的，应保证两种文本的内容一致，两种文本发生歧义时，以中文文本为准。第三章信息披露的内容第八条公司信息披露内容包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告。年度报告、半年度报告和季度报告为定期报告，其他报告为临时报告。第九条招股说明书、募集说明书、上市公告书的编制内容与格式、披露时间与要求均按有关证券监管机构及交易所的统一规定执行。公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上述说明书和报告签署书面

4、确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整；如存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。第十条定期报告1、公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。2、年度报告、中期报告和季度报告中的财务报告由公司计财部门负责编制。年度报告中的财务会计报告还应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。3、定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的、公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。4、年度报告应当在每个会计年度结

5、束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间第十一条临时报告l、公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化；(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(4)公司发生重大债务和

6、未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；(5)公司发生重大亏损或者重大损失；(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；(7)公司的董事、1／3以上监事或者高级管理人员发生变动；董事长或者经理无法履行职责；(8)持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(11)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理

7、人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；(12)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；(13)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；(14)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；(15)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；(16)主要或者全部业务陷入停顿；(17)对外提供重大担保；(18)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；(19)变更会计政策、会计估计，并可能对会计报表产生

8、重大影响的；(20)因前