存在双元政府支持与高校知识创造转移效率

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1、第30卷第9期科学学研究Vol．30No．92012年9月StudiesinScienceofScienceSep．2012文章编号:1003－2053(2012)09－1397－08存在双元:政府支持与高校知识创造转移效率112原长弘，孙会娟，王涛(1．西安交通大学管理学院，陕西西安710049;2．清华大学经营资产管理办公室，北京100084)摘要:利用随机前沿估计方法和中国2005－2009年31个省区2005－2009年的面板数据，我们探究了转型时期政府支持对高校知识创造效率和知识转移效率的影响。结果表明:(1)中央与地方政府财力支持

2、对高校知识创造效率有显著正向影响;(2)地方政府财力支持对高校知识创造转移有显著正向影响;(3)市场需求不确定性对高校知识创造转移有显著负向影响。这些结果实证证实了政府与市场、中央政府与地方政府支持是改善和提升高校知识创造与转移效率的双重二元机制。依据我们的发现，建议政府在引入政策工具推动和促进高校知识创造与知识转移时必须同时考量和平衡二元效率机制。关键字:高校;知识创造效率;知识转移效率;政府支持;随机前沿估计中图分类号:F279．23文献标识码:A近年来，伴随着知识经济发展与科教兴国战略分析了美国联邦政府研究经费支持对大学发明披露［15］

3、［12］［14］实施，高校知识创新效率与知识转移效率成为科学效率的影响，学者陆根书等与戚湧等仅将学、科学技术管理以及高等教育管理领域共同关注政府拨入资金作为高校投入的科研经费指标之一，［1－9］的重要话题。其中，愈来愈多地研究采用数据学者高燕楠仅选用政府拨款比重作为外部环境影响［16］包络分析(简称DEA)、随机前沿估计(简称SFE)和因素之一。这些少之又少的证据表明，有必要对多元回归等定量分析方法，实证分析高校知识创新政府支持的作用机制进行深入的实证研究;第二，实与知识转移中投入产出效率的高低，揭示其主要影证研究结论与当今政府管理实践之间存

4、在一个严重响因素。的矛盾。虽然Thursby等从理论上分析美国联邦政然而，仔细阅读这些研究之后，我们发现了一个府和州政府的支持应该提升大学专利许可的效率，令人困惑的省略和一个严重的矛盾:第一，虽然学术但其实证后却惊奇地发现政府的财政资金投入对大［15］界业已阐明:在高校技术转移中各国政府均起着重学专利许可效率的影响并不显著。同样，我国学［10］要作用，我国政府发挥着提供有利政策法规环者高燕楠实证发现政府拨款比重与高校科技创新效［16］境、增加财政资金投入、搭建公共平台和开展监督评率负向关联且不显著。如果这些证据是正确的，［11］估等重要职能，

5、但是国内外高校知识创新与知识就应该减少政府支持。而现实的事实却是，发达国转移效率实证研究中一个令人费解的省略是极少关家政府普遍通过立法和推出系列政策为本国高校技注政府支持对效率提升的影响。绝大多数现有研究术转移提供宏观政策指导并不断积极采用各种财政［10］通常选用高校人力资源、科技经费等作为投入变量，政策推动高校技术转移;我国各级政府作为高校高校论文著作、专利、科技获奖、技术转让收入等作的宏观管理者和科技创新的主导者，更是为高校各为产出变量，应用DEA或SFE进行评估分项科技创新事业提供了前所未有的财政资金支持。［1－4］［6－8］［12－1

6、4］析，揭示出了影响高校知识创新和知鉴于理论预测与现实政府管理实践之间的明显冲识转移效率高低的各种主要因素，但几乎没有什么突，实证分析转轨时期政府支持对高校知识创造与研究探讨政府支持的全面影响。Thursby等仅实证知识转移效率的影响将具有重要的理论和现实意收稿日期:2012－03－02;修回日期:2012－05－30基金项目:国家自然科学基金资助项目(70972103);国家软科学研究计划项目(2010GXS1B101);教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目(09JZD0030)作者简介:原长弘(1963－)，男，陕西西安人，副教授、博导

7、，研究方向为大学技术、知识转移。孙会娟(1987－)，女，河南濮阳人，硕士研究生，研究方向为大学知识转移。王涛(1970－)，男，山东德州人，高级工程师，博士，研究方向为高校科技产业。·1398·科学学研究第30卷义。文、专利授权数→技术合同转让金额，并据此构建两为了弥补以上缺憾，本文立足于我国转型时期个阶段模型、运用DEA测评了高校投入及成果转化［19］的国情特征，凸显了政府与市场、中央地方两级政府效率;国外学者一般是将高校“科学发现→发明支持的双重二元作用，运用SFE方法评价和分析了披露→评估价值→申请专利与授权→技术谈判与许我国31个省

8、区2005－2009年面板数据，从动态上可→获得许可收入”过程称为高校技术转移或高校［6－8］［20］证实了中央与地方两级政府支持对高校知识创造、商业知识转移。转移