中国人情博弈论

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1、中国科技论文在线http://www.paper.edu.cn人情与制度的演化博弈分析王亚东南大学经济管理学院，南京（211189）E-mail:wangya138@sina.com摘要：人情，在中国自古以来就存在了，是非正式制度的一种。制度是博弈的均衡，非正式制度与正式制度的斗争和分歧也影响着博弈的均衡。本文通过建立人情与正式制度之间的博弈模型以及复制动态方程，通过对模型的分析和讨论，得出了人情与正式制度的进化稳定策略，从而揭示了人情与正式制度冲突的机理。关键词：人情；制度；演化博弈中图分类号：F091.3491引言每一个中

2、国人，几乎都有这样的一个经历：要懂得人情世故！如今，人情已演化为一种[1]通行的社会准则和行为模式。从制度经济学的角度来说，人情是一种非正式制度。新制度学家的代表人物道格拉斯·诺思将制度分为正式制度和非正式制度。非正式制度是指行为准则、习俗和行为规范，正式制度则指宪法、产权制度和合同。在中国这样一个人情社会里，人们难免会遇到正式制度与人情的冲突。在两者面前，个人会做出怎样的选择，本文试用演化博弈论的方法，来说明这个问题。2相关研究将经济过程看成一个博弈过程，制度的概念大至分为三种：组织、博弈规则和博弈均衡。本文采用第三个定义，

3、将制度当作是在一个重复博弈的过程。即“从博弈论的角度来考虑，可以把制度定义为一套在‘多次博弈’之后形成的、使人们在发生互动关系时较确定地了解别人行为方式的社会契约”。利用这种方式解释制度，并将制度区分为正式制度与非正式制度，可以“解释可观察到的行为和识别有效率的制度所应具备的条件”。因为“在博弈论看来，不论是正规的制度还非正规的制度，都是由一些均衡预期行为组成，就是说，它们都是[2]均衡的博弈结果。”[3]虽然正式规则可以一夜之间改变，但非正式规则的改变只能是渐进的。非正式制度具有长期性、广泛性、自发性以及顽固性特点。在长期的

4、演化中，它会使人们形成一种思维定式，且难以改变。在生活中，约束人们行为的不仅仅是正式制度，非正式制度也有很大的影响，两者之间往往存在着斗争和分歧，但对于非正式制度的研究并未深入。人情，作为中国特有的非正式制度，已存在千年。《红楼梦》中贾雨村手中的护官图其实就是人情图；《水浒》中宋江只因人情“及时雨”而坐上梁山头把交椅；刺客荆柯慷慨赴[1]死，为的是报答燕太子丹的人情；张仪空口做人情谋“合纵”之策，助秦王成就霸业……在中国社会，人情的价值微妙玄通，是每个人终身的必修课。“滴水之恩应当涌泉相报”，人情最大的一个特点就是循环性和互利

5、性。欠人情、还人情，人情只有在互相往来中才能维系和发展；并且在这来来往往中，人们可以从中得益。否则，谁还会热衷于人情的往来呢？国内对人情的研究主要集中于管理学领域，有些学者也对人情消费进行了经济学研究。相比之下，对于人情和制度的经济学研究比较少。赵科翔、周雄飞（2008）用互动的博弈方法，以监考制度为例，说明人情与制度的冲突，以及如何设计制度以实现制度与人情兼容的[4]问题。-1-中国科技论文在线http://www.paper.edu.cn“采用另一个社会的正式规则的国家（例如：拉丁美洲国家采用的宪法与美国类似）会[3]有与

6、其起源国家不同的绩效特征，因为他们的非正式制度和执行特征都不相同。”人情作为中国特有的习俗之一，研究其对正式制度的影响是十分有必要的。因为在现实生活中，人们在处理自己的经济或社会事务时，很多时候并没有按照正式制度去办事。比如，招聘面试时候的人情通道，与政府部门打交道时的人情费等等。本文以演化博弈论的方法，分析人在人情和制度中的行为，从而解释人情与正式制度的冲突的根本原因，为从根本上解决冲突问题提供理论依据。本文首先通过建立演化博弈模型，分析在不同情况下，博弈参加者的行为；再通过行为分析，解释行为者的动机原因；最后，在此基础上提

7、出相关的政策建议。3人情的演化博弈分析3.1模型的建立本文采用演化博弈论模型，来解释人情的延续和变化。演化博弈论起源于生物领域，通过一些概念和机制的调整和沟通，其在经济学中已经得到了广泛的运用。在经典的博弈论中，对博弈的参与人的理性做了严格规定，不仅要求每一个行为人是理性的，也要求所有的参与人都要对这种理性达成共识。这显然是不可能的，由于环境的不确定性、信息的不完备性和人认知的有限性，完全理性是难以做到的，任何的偏差都会造成纳什均衡难以实现。其次，纳什均衡有一个根本的缺陷，也就是当存在多个纳什均衡时，不管采用哪个均衡，都要存在

8、某种机制，可以使博弈方能够预期到这个均衡，但这种机制显然是不存在的，否则也不会出现多个均衡。演化博弈论在一定程度上对经典博弈论中的完全理性假设进行了补充和修正，博弈能方不具有预见和预测能力，但能够根据情况和新的信息调整与改进策略，这种理性称为“有限理性”。这意味着，在演化博弈