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1、1997年第2期资源优化配置的垄断机制———兼论我国反垄断立法的指向戚聿东(中国社会科学院研究生院工经系博士生)垄断理论是微观经济学的重要内容。然而从历史和现实来看,中外绝大多数经济学家对垄断基本上都是持否定和批判态度,即认为它作为竞争的对立面,必然扭曲市场机制,妨碍技术进步和创新,降低资源配置效率;同时认为处于垄断地位的企业作为谋求垄断利润的组织,必然造成较低产量较高价格,使“消费者剩余(Consumers’Surplus)减少,引致社会分配不公平,等等。正是基于这些看法,垄断似乎已成一切弊病的始祖
2、,成为世界各国反垄断立法的锋芒指向。也同样是基于上述认识,我国的反垄断立法工作时下正在紧锣密鼓地进行。政策也好,法律也罢,必须根植于全面的理论认识和现实基础,才能在实践中行之有效,否则,基于思维定势或片面模仿国外的法律制度而为立法而立法,则这种法律在现实中一来是软弱无力,难以奏效;二来即使奏效,这种效果也很可能是反面的,即为拣芝麻结果丢了西瓜的舍大求小的效果。长期以来,人们对垄断作用的看法仍停留于古希腊亚里士多德和中国孟子时代的认识层次,对垄断的消极作用往往看得过重,而对垄断社会化大生产条件下对资源优
3、化配置的积极作用估计不足。若仅仅停留在认识上倒也无关宏旨,问题是一旦把这种认识体现到我国目前正在起草的《反垄断法》中,则可能产生“把洗澡水同婴儿一块倒掉”的危险倾向。下面,笔者拟先探讨垄断与资源优化配置的关系,然后再就我国反垄断立法的指向问题谈谈自己的看法。一、资源优化配置的垄断机制首先应该指出,垄断有垄断结构(MonopolisticStructure)与垄断行为(MonopolisticCon2duct)之分,有经济集中型垄断与行政割据型垄断之别。而本文所分析的垄断如无特别说明,都是指经济集中型的
4、垄断结构,即产业中少数甚至一家厂商控制大部分市场份额的状态。而且这种垄断是就全国统一市场范围内在资本积聚和资本集中基础上形成的。至于我国特殊的行政性的行业垄断和地区割据型垄断对资源优化配置的劣化作用,笔者已作过分析(参见戚聿东,1993),在此不再赘述。我们知道,传统及现代垄断理论依据福利经济学理论总是把垄断与资源配置低效率联系在一起。实际上,这种观点是基于古典经济学的完全竞争假设前提而推演出来的。而完全竞争又依附于一系列严格苛刻的条件,如厂商规模小,产品无差异,生产要素自由流动,信息充分且对称,零交
5、易费用,没有政府干预,等等。然而实践证明,这些条件中的任何一个在现实中都23©1994-2010ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.http://www.cnki.net很难具备,更谈不上同时具备了。因而完全竞争使资源配置最优化的一系列结论便失去了可靠的现实基础,以完全竞争为参照系来判断垄断优劣的作法也就失去了科学性。实际上垄断是社会化大生产和科技进步过程中资本积聚和资本集中的必然产物。在这一过程中必然伴随着资
6、源配置效率的提高。具体来说,主要表现在以下方面。(一)生产效率的提高垄断对生产效率提高的作用主要是通过规模经济(EconomiesofScale)机制实现的,一个企业,若是长期平均成本曲线在该企业相关的产出范围之上下降,亦即发生成本相对于收益的弱增效应,那就是规模经济的缘故。规模经济存在的根本原因在于生产要素的不可任意分割性。企业要从事生产经营,总得有一定的厂房、机器、仓储、运输等设施,无论产出量多大,这些投入都是相对不变的,即使变动,也属弱变,即并不是随产量成比例增加。这样,客观上就产生了与产量大小
7、相对无关的固定费用。如果产出量扩大,那么分摊到单位产品上的固定成本就自然会降低。如工业生产的“乘016法则”所揭示的:当设备生产能力增加1倍时,投资大约只增加016倍。因此,随着企业规模的扩大,势必有助于生产成本的节约和生产效率的提高。由于规模经济的作用,企业只有建立大批量生产经营体制,才能有效利用规模经济效益。而规模经济、大批量生产经营体制必然要引起资本积聚和资本集中,产生垄断结构。因为在市场容量既定前提下,少数具有规模优势的企业足以提供和满足全部市场需求,而不能容纳更多的企业。这就不难理解为什么在
8、汽车、钢铁、机械、航空、电子等规模效应显著的产业中,大多数国家的市场结构都呈现出寡头垄断结构的原因了。这种规模经济作用基础上形成的垄断结构,显然促进了资源配置的优化。(二)交易费用的节约垄断对市场交易费用节约的作用主要是通过组合经济(EconomiesofScope)机制来实现的。所谓组合经济,也称范围经济,系指厂商在一定规模下同时生产经营多种不同商品的成本低于多家厂商分别生产经营其中一种商品的成本总和。组合经济存在的根本原因在于具有不完全可分性的生产要
