博深工具股份有限公司募集资金管理制度

《博深工具股份有限公司募集资金管理制度》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、博深工具股份有限公司募集资金管理制度博深工具股份有限公司募集资金管理制度（2008年1月制定，2009年8月公司上市后生效，2009年10月第一次修订）第一章总则第一条为规范博深工具股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板

2、块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则（2008年2月第二次修订）》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》以及《博深工具股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）制定本制度。第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，实施募投项目的

3、子公司或其他企业应遵守本制度。第四条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。第五条公司应负责、谨慎地使用募集资金，以合法、合规、追求效益为原则，处理好投入时机、投入额度、投资进度、项目效益间的关系。第六条违反国家法律、法规及《公司章程》等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的（包括经济损失和名誉损失），应视具体情况，给予相关责任人处分；必要时,相关责任人应承担相应民事赔偿责任。第二章募集资金专户存储1博深工具股份有限公司募集资金管理制度第七条公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募

4、集资金专户数量（包括子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）提交书面申请并征得深交所同意。第八条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；（二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的

5、净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人；（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐人；（四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备案后公告。第九条公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专户资料情形的，

6、公司可以终止协议并注销该募集资金专户。第三章募集资金使用第十条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深交所并公告。第十一条公司募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证2博深工具股份有限公司募集资金管理制度券为主要业务的公司。公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。第十二条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并

7、采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不正当利益。第十三条募集资金使用计划依照下列程序编制和审批：（一）募集资金使用计划按年度和项目编制；（二）具体执行部门编制《募集资金年度使用计划》；（三）总经理办公会议审查同意；（四）董事会审议通过；（五）总经理负责组织执行。第十四条募集资金使用依照下列程序申请和审批：（一）具体使用部门填写申请表；（二）财务总监签署意见；（三）总经理或授权副总经理审批；（四）财务部门执行。第十五条募投项目由总经理负责组织实施。（一）固定资产投资项目的建设，由公司相关业务部门及项目实施单位负责执行；权益投资项目，由公司指定负责部门会同财务

8、部负责执行。（二）项目实施部门负责实施计划的制定，质