我国新三板中做市商制度法律问题研究

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1、学校代码：10385分类号：研究生学号：1100209014密级：硕士学位论文我国“新三板”中做市商制度法律问题研究ResearchonLegalProbleminMarketmakerRuleinChina’s“NationalEquitiesExchangeandQuotations”作者姓名：窦巍指导教师：江眺学科：民商法学研究方向：商法所在学院：法学院论文提交日期：二零一四年三月三十一日1万方数据学位论文独创性声明本人声明兹呈交的学位论文是本人在导师指导下完成的研究成果。论文写作中不包含其他人已经发表或撰写过的研究内容，如参考他人或集体的

2、科研成果，均在论文中以明确的方式说明。本人依法享有和承担由此论文所产生的权利和责任。论文作者签名：签名日期：学位论文版权使用授权声明本人同意授权华侨大学有权保留并向国家机关或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅。本人授权华侨大学可以将本学位论文的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。论文作者签名：指导教师签名：签名日期：签名日期：万方数据摘要摘要在新三板市场中引入做市商制度，是许多业内人士所期望的，做市商制度除了稳定市场、加快市场流动，还可以校正买卖不均衡、抑制价格

3、操纵等；但也有许多业内人士却持有不同观点，认为只有放弃做市商制度，才能使得投资者的广泛积极地参与到新三板市场。本文对法学与金融领域关于“新三板”和做市商制度的相关基础理论进行了梳理，希望从如何在新三板市场中引入做市商制度进行分析入手，具体剖析了我国新三板市场交易制度和做市商制度的法律关系，并对境外做市商制度在资本市场法律运用进行考察，详细介绍了不同国家、地区做市商制度的资格主体、义务、权利以及监管的法律规制，在此基础上提出对我国新三板市场引入做市商制度的法律的启示和借鉴。在分析我国新三板市场引入市商制度的必要性和可行性以及法律障碍和原因的基础上，

4、结合新三板市场的特点与问题，论文进一步从立法层面、实践层面等提出了完善我国“新三板”中做市商制度的法律制度的建议。本文对“新三板”中做市商制度的法律问题研究较为系统，具有一定的探索性，可以丰富我国“新三板”领域的理论研究，对新三板市场改革和证券交易制度等同类问题的研究具有一定的借鉴意义。关键词：新三板新三板市场做市商制度证券交易制度I万方数据AbstractAbstractTheexpansionofthemarketmakersystemaftertheintroductionofnationalequitiesexchangeandquota

5、tionsmarket,alotofpeopleoutsidetheindustryiseagerlylookingforwardtotheinitiativesthatthemarketmakercannotonlystabilizethemarket,enhancemarketliquidityfunction,butalsocancorrectuneventrading,pricemanipulationandothersuppression;buttherearemanyintheindustryquestiontheattitudeth

6、at"nationalequitiesexchangeandquotations"marketifyouwanttogetinvolvedinawiderangeofinvestors,wemustabandonthemarketmakersystem.Inthispaper,Combinethefieldoflawandfinancebasictheoryaboutthe"nationalequitiesexchangeandquotations"andthemarketmakersystem,tryingtointroducemarket-m

7、akersystemfromhowtoanalyzethemarkettostartthreenewboard,detailedanalysisofChina'snewthree-panelmarkettradingandmarket-makingsystemlegalrelationshipquotientsystemtoforeigncapitalmarketmakersysteminapplyingthelawtoinspectthedetailsofthedifferentcountries,themainregionalmarketma

8、kersystemofqualifications,duties,rights,andlegalregulationproposedon