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《中国国际金融有限公司关于东方财富信息股份有限公司限售股份上市》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、中国国际金融有限公司关于东方财富信息股份有限公司限售股份上市流通之核查意见中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为东方财富信息股份有限公司（以下简称“东方财富”或“公司”）首次公开发行并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对东方财富部分限售股份上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：一、东方财富首次公开发行股票情况及股本状况经中国证券监督管理委员会《关于核准东方财富信息股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》
2、（证监许可[2010]249号）核准，东方财富于2010年3月以网下向询价对象询价配售（“网下发行”）与网上资金申购定价发行（“网上发行”）相结合的方式首次公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，其中网下发行数量为700万股，网上发行数量为2,800万股，发行价格为40.58元/股。经深圳证券交易所《关于东方财富信息股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]89号）同意，东方财富发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“东方财富”，股票代码“300059”。东方财富发行前总股本为105,000,000股，发行后
3、总股本为140,000,000股。2011年6月7日，东方财富实施了2010年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，公司总股本由140,000,000股增至210,000,000股。截至本核查意见出具之日，东方财富总股本210,000,000股，有限售条件股份为89,832,482股，占总股本的42.78%。二、东方财富本次限售股份上市流通情况本次解除限售的股份数量为3,496,860股，实际可上市流通的股份数量为3,496,860股，可上市流通时间为2012年1月30日，占东方财富股份总数的1.67%。本次解除股份限售的股东人数1人，为公司自
4、然人股东。本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：本次实际可本次实际可上序所持限售股份本次解除限售上市流通数股东市流通数量号数量（股）股数（股）量占公司股（股）份总数比例1史佳3,496,8603,496,8603,496,8601.67%合计3,496,8603,496,8603,496,8601.67%三、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况作为东方财富公开发行前的股东，本次申请解除股份限售的股东史佳先生承诺：自公司股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理其现持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。史佳先生作为东方财富上市时的高级管理人员承诺：除
5、遵守上述一年承诺期限外，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。根据《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》，史佳先生作为东方财富上市时的高级管理人员后续追加如下承诺：若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让其直接持有的公司股份；若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让其直接持有的公
6、司股份。因上市公司进行权益分派等导致直接持有公司股份发生变化的，仍遵守前款承诺。2011年1月26日，公司高级管理人员换届选举，史佳先生不再担任高级管理人员职务。根据史佳先生的承诺，其限售期延长至2012年1月25日（因2012年1月26日为非交易日，上市流通日期顺延至2012年1月30日）。保荐机构经核查后认为：截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺。四、保荐机构的核查意见保荐机构经核查后认为：本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺；本次解除限售股份数量、本次实际可上市
7、流通股份数量及上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等有关规定；东方财富对上述内容的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意东方财富本次解除限售股份上市流通。（本页无正文，为《中国国际金融有限公司关于东方财富信息股份有限公司限售股份上市流通之核查意见》之签署页）保荐代表人签名_________________孙雷_________________夏雨扬保荐机构公章中国国际金融有限公司2012年1月18日
