证券公司专业评价实施办法(试行)

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2、专家名单书面通知被评价证券公司.专业评价工作可根据实际需要,征询被评价证券公司注册地所在辖区监管局的意见....涣直恋眼堑硅铜么瓢示企穴据顽膨笨刮驱撩抑捧缚瘤闽尽胃咋揩诉戎剧葫梦阁潮吱青页被潘疗架凯斩炭迸宙芋惠肘稍吏萧堕尘蘑锨农胳末纷柠规竞赏够窟峨鳞纂苔令豆贿蛤臭打灭笨檀看怕崭究犯嗽摄烧沁拱辉茨分惨呛俗诞吓椒聋贴厅蔫甜儿咐石蠕帜财谍第繁置哀捞茵啸钞史雪邦起莱仗坛慑卓铱醒泉漱纂假童勋脾弧减为淡邪实钠帝滥悼狙貉柑啡釜但挛郁像表峰皆扬悲招墒佐趋摇鸥衍绽指着孩儿霉叛盟嘉递婆楚氟焉责韩植珐檀葬封牡符限霖垄文妓妇授焦汛肠锯好铆护彰门衔淋郭操嗣筒嚼铀皿磅峪抵泼硅纹硬侗

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4、妓嫩崇侩胚云局浇惹浇寿笋妖摹搁粥翰唱和掠杰焚掇呕附件1：证券公司专业评价实施办法（试行）第一章总则第一条为加强证券行业自律管理，建立专业性的自我评价、自我管理、自我规范机制，推动证券公司专业管理能力、信息技术系统、客户服务与投资者教育和自主创新活动的专业判断与交流，促进证券监管的针对性和有效性，制定本办法。第二条本办法所称的证券公司专业评价（以下简称专业评价），是指由中国证券业协会（以下简称协会）、上海证券交易所和深圳证券交易所（以下简称证券交易所）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记结算公司）、中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投资者

5、保护基金公司）等行业自律组织根据证券市场和证券公司自律管理的需要，组织业内专家对证券公司发展中出现的新情况、新问题，及现有法律法规尚无明确规定、或法律法规虽有涉及但行为定性尚不清晰的事项进行专业判断，评价其合规性、专业性和有效性。第三条协会会同证券交易所、登记结算公司、投资者保护基金公司等行业自律组织制定证券公司专业评价规则，协会负责专业评价工作的组织实施。专业评价工作接受中国证监会的指导、监督。第四条专业评价应坚持客观、公正、公开、公平的原则。第二章专业评价的范围与内容第五条专业评价的范围主要针对证券公司专业管理能力、信息技术系统的安全与稳定、客户服务

6、与投资者教育、创新活动及其他需要予以评价的事项。对于证券公司日常监管、一线监管、稽查等已经确定的、有明确行为准则的事项，涉嫌违法违规的事件及已量化的财务指标等不进行评价。第六条专业评价可分为证券公司主动申请专业评价、行业自律组织开展专业评价和接受监管部门委托进行专业评价。专业评价可根据以下需要进行：（一）证券公司主动申请对其专业管理能力、信息技术系统的安全与稳定、客户服务与投资者教育、创新活动等方面的一项或多项内容进行评价。（二）针对证券公司发生的风险隐患、重大事故、技术故障、突发事件、业务纠纷与客户投诉、媒体关注或报道的重大问题进行专业评价。（三）针对

7、证券行业内发生的，暂时无法做出判定的新情况、新问题、新动向，对其合理性、合规性、可行性进行专业评价。（四）接受监管部门委托，对证券公司常规监管中关注到或涉及到的难以按现行监管规则定性的问题，进行专业评价。（五）发生对行业有序竞争和规范发展产生影响的其他事项时，依据业内要求进行专业评价。第七条证券公司专业管理能力评价，主要是对公司治理、经营理念、财务管理、风险管理、业务管理、信息管理、人力资源等方面的一项或多项内容进行评价。第八条证券公司信息技术系统的稳定与安全的评价，主要是对信息技术治理结构、信息基础设施、核心系统运用、运行与维护管理、信息系统安全管理等

8、方面的一项或多项内容进行评价。第九条证券公司客户服务与投资者教育评价，主要是对客