【精品】关于印发《证券公司创新方案专业评价办法(试行)

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1、中国证券投资者保护基金有限责任公司证保发［2012J32号关于印发《证券公司创新方案专业评价办法（试行）》的通知各证券公司：根据证监会机构部2011年10月24日印发的《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》（以下简称《指引》）的要求,我公司作为证券公司创新工作的重要组织者和支持平台，可应证券公司的要求组织开展创新方案论证，或者根据证监会机构部的委托组织行业内专家对创新方案进行专家评审.为贯彻落实《指引》要求，支持、引导证券公司开展业务（产品）创新，做好创新方案论证和专家评审的组织工作，我公司制定了《证券公司创新方案专业评价办法

2、（试行）》（详见附件），现印发试行.联系人：侯晓璐010-66580870houxl@sipf.coni.cn虞光宇010-66580529yugy@sipf.com.cn附件：《证券公司创新方案专业评价办法（试行）》抄送：证监会机构部、各证监局、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算公司附件:证券公司创新方案专业评价办法（试行）第一条为支持、引导证券公司创新活动，规范中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“保护基金公司”）组织开展证券公司创新方案专业评价工作，根据中国证监会《证券公司业务（产品）创新

3、工作指引（试行）》（以下简称《指引》），制定本办法。第二条本办法所称的证券公司创新方案专业评价（以下简称“专业评价”），是指由保护基金公司按照《指引》的要求，组织专家对证券公司创新业务（产品）方案进行论证或专业评审，评价其合规性、合理性、创新性和可操作性。第三条保护基金公司可根据证券公司自主选择提出的申请，或者受证监会机构部的委托，组织行业内专家开展专业评价工作，出具评价意见。第四条保护基金公司组织开展专业评价工作应坚持公开、公平、公正的原则，接受有关监管部门的指导、监督。第五条保护基金公司设立专业评价工作领导小组，职责为：（一）制

4、定、修改保护基金公司专业评价工作相关制度；（二）研究决策专业评价工作中的重大事项；（三）其他需要由领导小组决定的事项。第六条保护基金公司专业评价工作领导小组下设专业评价工作小组，负责组织开展证券公司创新业务（产品）方案专业评价工作具体事宜：（一）聘请专业评价专家，组建并维护专家库；（-）接收证券公司报送的创新业务（产品）方案等材料;（三）与被评价证券公司就评审材料的齐备性进行沟通；（四）组织召开专业评价会议；（五）汇总专家的专业评价意见，起草专业评价意见书；（六）管理专业评价工作相关文件档案；（七）专业评价领导小组交办的其他事宜。第

5、七条保护基金公司设立专业评价工作专家库，从证监会及其派出机构、证券业协会、证券交易所、登记结算公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所、商业银行及其他金融机构等单位，聘任熟悉政策法规、登记结算、证券公司相关业务、内控合规、信息技术等方面的专业人士担任评价专家。保护基金公司可根据专业评价工作需要聘请临时专家，临时专家人数原则上不超过该次参评专家人数的三分之一。第八条担任专业评价工作的专家应符合以下条件：（一）具有五年以上从业经验和能够胜任专业评价工作的专业能力与水平；（二）诚实守信，勤勉尽责，客观公正；（三）能够保证参加专业评价工作所

6、需的时间；（四）保护基金公司规定的其他条件。第九条被评价证券公司应按保护基金公司等的规定和要求，制作并提交专业评价申请材料（详见附件），包括但不限于申请书、承诺书、创新业务（产品）方案等相关材料的书面文件和电子文档。证券公司应在申请材料中详细说明创新业务（产品）的创新性和可行性，对创新业务（产品）的市场需求、证券公司开展创新的能力、客户权益保障、风险控制措施、创新准备情况等予以重点说明。第十条保护基金公司根据被评价证券公司创新方案的特点，从专家库中选择7名以上单数人数的相关专家组成评价工作组，开展专业评价工作。工作组设1名召集人。保

7、护基金公司邀请证监会有关部门人员作为专业评价工作组的观察员。第十一条被选聘参与专业评价工作的专家如果与被评价证券公司存在直接或间接的利益关系等可能影响独立、客观、公正地发表专业评价意见的情形时，应主动向保护基金公司提出回避申请。被评价证券公司对参与评价的专家名单持异议的，可向保护基金公司提出要求有关评价专家回避的书面申请。保护基金公司经核查后决定有关评价专家是否回避，并将有关决定告知相关专家或被评价证券公司。第十二条参与专业评价的专家应遵守保护基金公司的相关规定并签署承诺书，承诺客观、公正地对创新业务（产品）方案进行评价，独立审慎负

8、责地发表个人专业评价意见。参与专业评价的专家违反相关规定的，应承担相应责任。第十三条参与专业评价工作的专家应重点关注证券公司创新业务（产品）的创新性和可行性、市场需求、创新实施能力、客户权益保障、风险控制措施等内容，对创新方案进行整体