国际投资中征收补偿标准问题研究

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1、万方数据指导小组成员王伟孙南申陈治东副教授教授万方数据目录中文摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一1ABSll‘RAC。l：⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一3第一章国际投资中的征收问题概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5第一节征收的概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5一、征收及相关概念辨析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．5二、直接征收、间接征收与东道国管制行为⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．6第二节合法征收与非法征收⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9一、征

2、收的合法性要件⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9二、合法征收与非法征收的不同补偿标准⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．13三、征收合法性的其他影响⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．17第二章关于征收补偿标准的三种传统理论及其实践⋯⋯⋯⋯．18第一节充分补偿理论及其实践⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．18一、充分补偿的理论依据⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．19二、充分补偿的相关实践⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．19第二节部分补偿理论及其实践⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一19一、部分补偿的理论依据⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．

3、19二、部分补偿的相关实践⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．21第三节不补偿理论及其实践⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一21一、不补偿的理论依据⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．21万方数据二、不补偿的相关实践⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．22第三章公平市场价值标准⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一24第一节公平市场价值的含义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．24一、公平市场价值之滥觞⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．26二、‘世界银行外国直接投资待遇指南>之规定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯26第二节确定公平市场价值的估值方法⋯⋯⋯⋯⋯

4、⋯⋯⋯⋯⋯26一、可比交易法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯26二、平均值法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．26三、历史成本法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．27四、账面价值法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．28五、现金流量折现法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．28第三节与估值有关的其他问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．33一、利润损失⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．34二、利息⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．35三、减轻赔偿责任

5、的因素⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯35第四章我国对国际投资征收补偿标准的立场与对策⋯⋯⋯⋯⋯⋯40第一节我国关于征收补偿标准的国内立法和条约实践⋯⋯⋯⋯40一、国内立法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．40二、条约实践⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．4l第二节平安富通案中的征收补偿问题初探⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．42一、案情简介⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．42二、平安富通案征收补偿问题分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．44万方数据结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

6、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯46参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯53后记⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯58万方数据中文摘要在国际投资争端解决中，征收补偿标准问题一直饱受争议。这一方面是因为资本输出国和资本输入国的看法迥异，另一方面是因为学界尚未就此问题提出具有说服力的理论依据。历史上，中国作为资本输入国，一直反对赫尔公式的适用。但近年来，随着中国海外投资的蓬勃发展，中国逐渐在条约实践中认可了赫尔公式。笔者认为，即使赫尔公式在目前的条约实践中得到普遍认可，但具体到如何确定征收补偿金额，仍然缺乏可操作性。国际投资

7、争端解决需要一个稳定和可预测的征收补偿标准，因此，本文旨在对征收补偿标准问题进行相应的条约梳理和案例研究，以期获得一个相关国际法实践的一般原则和规律。本文分为四个部分。第一部分主要介绍征收的基本概念，其中，对征收与东道国管制行为的区别以及征收的合法性问题作了着重论述，原因是征收行为的定性对补偿金额的确定具有重要影响。第二部分主要追溯了三种传统的征收补偿标准理论，并考察了相关实践。第三部分为本文重点，详细介绍目前普遍为国际条约采纳、并在仲裁实践广泛运用的公平市场价值标准，分析了确定公平市场价值的各种估值方法，并探讨了与估值紧密相关的其他问题。第四部分考

8、察与征收补偿问题有关的中国国内法规定和条约实践，并对ICSID正在审理中的平安．富通案的征收补偿问题作了初步