外资进入、环境管制与中国碳排放效率理论与经验证据 优先出版

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1、５０第１６卷第２期中国地质大学学报（社会科学版）Ｖｏｌ．１６Ｎｏ．２２０１６年３月ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｉｎａＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＧｅｏｓｃｉｅｎｃｅｓ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓＥｄｉｔｉｏｎ）Ｍａｒ．２０１６外资进入、环境管制与中国碳排放效率：理论与经验证据周杰琦，韩颖，张莹摘要：从外资进入对中国碳排放效率的作用这一基本问题出发，构建地区碳排放效率指标，将其分解为产业结构、低碳技术进步两种基本决定因素，并在厘清外资进入、环境管制与碳排放效率三者相互反馈关系的基础上，基于２０００—２０１３年中国

2、省际面板数据，构建联立方程模型探讨ＦＤＩ、环境管制对碳排放效率的作用机制与影响效应。结果表明：（１）外资进入在引发产业结构高碳化的同时显著提升了当地的低碳技术水平，而对邻近地区的低碳技术进步则存在负面效应；（２）地方政府间的引资竞争在强化本地环境管制的同时，对邻近地区的环境管制起到显著的弱化效应；（３）在构建区域联防联控长效机制的基础上，加强环境管制是发挥外资在环境保护方面积极作用的关键；（４）环境管制对外资的区位选择存在显著影响，“污染避难所”效应在中国成立。最后，基于上述结论提出若干对策建议。关键词

3、：外资进入；环境管制；碳排放效率；可持续发展中图分类号：Ｆ２０５文献标识码：Ａ文章编号：１６７１－０１６９（２０１６）０２－００５０－１３DOI:10.16493/j.cnki.42-1627/c.2016.02.006一、引言伴随经济全球化进程，中国通过拓展对外开放的广度与深度，吸引了大量的外商直接投资（ＦＤＩ）。外资不仅可以弥补国内投资缺口，还通过溢出效应带来先进的技术与管理经验，是中国经济增长的重要动力，然而，源源不断的外资流入对东道国的生态环境也可能产生深刻的影响。近年来，全球气候变暖问题日益严

4、峻，节能减排已成为共识。随着研究的不断深入，人们从关注碳排放本身转移到引发碳排放的因素及机理，其中，外资进入与碳排放之间的关系更是受到各界越来越多的关注。目前，大多数研究关注外资对东道国绝对碳排放量的影响，此类研究的政策含义较为模糊，尤其是对于中国目前的发展阶段而言，绝对减排将以牺牲经济增长为代价，有悖于人类的生存与发展［１］［２］权。而碳排放效率则被视为以较少的碳排放获得较快的增长与较低的能耗，同时，在中国继续扩大对外开放水平背景下，ＦＤＩ仍是经济增长的重要动力，因此，谋求如何发挥外资对碳排放效率的积

5、极作用，是更为现实的可持续发展战略。那么，外资进入能否提高中国碳排放效率？其作用机制与影响效应到底怎样？解答这些问题，对于深化对ＦＤＩ环境效应的认识、制定互相协同的各种政策，具有重要的理论和现实意义。基金项目：教育部人文社科青年基金资助项目“外商直接投资对中国工业碳排放效率的影响及协同政策研究”（１５ＹＪＣＺＨ２４２）；广东省教育厅青年创新人才类项目“中国低碳经济转型的绩效评估、驱动机制与政策优化研究”（２０１４ＷＱＮＣＸ１１３）；广东省教育厅国家级重大培育项目“大数据时代国民经济运行研究”（２０１４Ｇ

6、ＷＸＭ０１８）作者简介：周杰琦，经济学博士，广东财经大学经济贸易学院讲师（广东广州５１０３２０）；韩颖，管理学博士，东北大学工商管理学院教授、博士生导师（辽宁沈阳１１０００４）周杰琦，等：外资进入、环境管制与中国碳排放效率：理论与经验证据５１早期有关ＦＤＩ碳排放效应的研究聚焦于“污染避难所”假说，即发达国家为规避本国严苛的环境管制而向东道国转移污染性行业，对当地环境造成了负面效应。这一假说得到大量的实证支［３］［４］［５］持。另一种对立的观点是“污染光环”假说，即跨国公司通过向东道国传播更清洁的生产技［

7、６］［７］［８］术、实现要素投入的节约来改善环境，这一假说也不乏证据。理论与实证结果之间的分歧意味［９］着外资进入对环境的影响可能存在复杂的传导路径。自Ｇｒｏｓｓｍａｎ等开创性地提出贸易与环境之间关系的经典分析框架以来，外资对东道国环境的影响机制也可以从经济增长、产业结构和技术进步三［１０］种影响渠道进行综合考察，从影响机制来看，“污染避难所”与“污染光环”可能强调了两类不同层面的问题：前者强调发达国家污染产业或部分生产环节的转移对东道国环境带来的负面效应；后者聚焦于外商投资所承载的绿色环保技术对东道国

8、环境带来的积极效应，由此外资进入对碳排放效率的影响理论上存在正反方面的双重效应。有关发展中国家的研究所形成的一个主要共识是，外资进入不仅会增加产出规模，而且会促使产［１１］业结构向高能耗、高污染的方向转移，由此ＦＤＩ对东道国环境有负面的规模与结构效应。然而，外资进入对东道国环境的技术效应则是一个存在较大争议的问题：一方面，外资通过带动经济增长、［１２］促进产业结构升级、推动环保技术应用等渠道，对东道国环境产生了积极的影响；另一方面，也［１３