可持续发展视角下的中国稀土贸易政策研究

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1、独创性声明本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特NiJi]以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：鲞篷日期：多·竺：I?l够学位论文使用授权书本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进

2、行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息服务。(保密的论文在解密后应遵守此规定)研究生(签名)：影瑶錾导师(签名’兰垂穆矽日期幽戊⋯l矿摘要近年来中国针对稀土出口采取出口配额等限制措施，遭到来自美、日、欧等国家的强烈反对，并诉诸WTO。中国在全球稀土市场中占据举足轻重的地位，但国内稀土行业发展面临着资源过度开发、生态环境破坏、定价权缺失、出口走私严重、产业结构不合理等问题。国内外学者对中国稀土贸易政策的研究主要集中在政策内容及其演变、政策评价、最优出口限制政

3、策及合规性等方面，总体上缺乏较为深入的理论和实证研究，对于政策实施后的效应研究也较少涉及。本文基于战略性贸易政策理论研究框架，在可持续发展视角下讨论中国现有稀土贸易政策及其合理性，并通过对政策实施效应的检验研究，试图说明近年来中国稀土政策所取得的成效以及所存在的问题。本文对比分析了各国稀土贸易政策，借用战略性贸易理论对稀土贸易政策选择模型进行了理论分析，再采用面板数据对中国稀土贸易政策实施的贸易稳定等效应进行了实证分析。本文的研究工作主要包括以下几个方面：首先，本文综述可持续发展理论与战略性贸易政策理论的相关研究进展，对国内外稀土贸易政策的研究成果进行评述。其次，从资源开

4、采、出13贸易、应用领域三个方面分析中国在稀土资源可持续开发利用中所面临的资源过度开发、生态环境破坏及出口走私等问题。同时，对中国、日本、美国、欧盟等国家的稀土贸易政策进行比较分析，并对各国实施现有政策的原因给予解释。再次，本文根据第三国市场模型的分析框架，建立稀土贸易政策选择模型，检验分析后认为，中国应坚持采取稀土出口限制政策、加大研发补贴及鼓励技术创新、积极应对WTO有关上诉；进一步对中国稀土贸易政策实施效应进行分析，实证检验得出贸易稳定效应和环境保护效应。本文最后对研究的相关结论进行总结，根据理论模型和效应分析的结论，提出完善中国稀土贸易政策的对策建议。本文在已有研

5、究基础上主要从以下几个方面进行研究拓展：尝试引入可持续发展研究视角，从理论上探讨反向贸易政策特征；将制度距离引入到稀土出13贸易的引力模型，并据此测算出13潜力指数，以反映中国稀土贸易政策实施的贸易稳定效应；综合对比分析中国与美、日、欧等国家稀土贸易政策，发现相互间政策“针锋相对”的特征，提出中国应积极寻求控制整条稀土产业链的策略。由于数据可获得性等问题，本文研究还存在一些不足，这将在今后的研究中进一步完善和深化。关键词：可持续发展，稀土，第三国市场模型，反向贸易政策，政策效应IIAbstractInrecentyears，China’Sexportquotasystem

6、onrareearthencounterswitllstrongdisagreementfromtheUnitedStates，JapanandEuropeanUnionwhohavebeenappealedtotheWTO．AlthoughChinahasapivotalpositionintheglobalrareearthmarket,it’Sdomesticrareearthindustryfacesvariousproblemsofresourceoverexploitation，ecologicaldestruction，lackofpricingpower,

7、exportsmugglingirrationalindustrialstructureandthelike．，nlerelatedresearchfromhomeandabroadonChina’Srareearthtradepolicyfocusesonthepolicycontent，itsevolution，theoptimalrestrictivepolicyandtheircompliance．Theaggregateresultslackinnotonlythein-depththeoreticalandempi