wto视角下中国稀土出口限制法律问题研究——美国诉中国稀土案的启示

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1、分类号UDC密级单位代码幽WTO视角下中国稀土出口限制法律问题研究——“美国诉中国稀土案"的启示于兆鑫指导教师王淑敏职称学位授予单位教授大连海事大学申请学位级别硕士学科与专业法律硕士Ll磬幻论文完成日期2013年5月论文答辩日期2013年6月黼一席厉芎龟铵StudiesonlegalIssuesofrareearthexportrestraintsofchinaontheperspectiveofWTO——theenlightensof“theUnitesStatesVChinarareearth"Di

2、ssertationSubmittedtoDalianMaritimeUniversityInpartialfulfillmentoftherequirementsforthedegreeofJurisMasterBy物Zhaoxin(JurisMaster)DissertationSupervisor：ProfessorWangShuminMay,2013大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰写成硕士学位论文：受殴塑

3、鱼]三主国叠±出旦匿剑选徨间题硒宜=二!差国近主国箍±塞：的痘丞”。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。论文作者签名：于习沁劈kI；年6月眵日学位论文版权使用授权书本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。

4、本人授权大连海事大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。保密口，在——年解密后适用本授权书。本学位论文属于：保密口不保密方框内打“√”)论文作者签名：彳以致导师签名：J日期：切8年6月莎日WTO视角下中国稀土出口限制法律问题研究一“美国诉中国稀土案”的启示摘要对于重要资源的出口限制，一直是资源出口国用以维护本国在世界原材料市场上的市场价格和经济地位的重要手段。不论是在重点原材料领域，还是稀缺能源领域，适用于出口资源的限产、限价、限

5、售等措施，在国际贸易当中一直存在。然而，白20世纪90年代以来，随着新兴工业国家的崛起，发达国家和发展中国家之间原材料争夺的加剧，资源出口国采取限制措施的合法性与贸易自由化的矛盾，资源出口国与进口国之间的矛盾，引起了国际上的广泛关注。我国正在应诉的稀土出口限制案正式这种矛盾的例证之一。本文主体内容分为五个部分。首先文章第一部分分三个阶段论述了我国稀土出口相关政策法规的变化，这三个时期分别为鼓励稀土出口、限制出口、严格控制稀土出口来体现中国稀土的演变过程。接下来从国内经济形势变化、国内资源环境变化、国际稀

6、土博弈三个方面分析我国稀土出口政策演变原因。中国稀土出口政策的变化，必定会引起对稀土资源依赖国家的争议。2012年3月13日，美国针对中国的稀土出口问题向WTO起诉，认为中国针对稀土出口进行限制，其做法违反了WTO项下的规则，要求中国进行磋商。文章第二部分介绍了案件双方的诉求及案件进程。文章第三部分从本次案件所涉法律规范为起点，分析WTO规则项下有关稀土出口限制措施的规定，包括GATTl994有关出口限制的实体性和程序性规定以及中国在《入世议定书》和《加入工作组报告书》中的承诺。通过解读以上规定，第四部

7、分就中国出口限制措施与WTO的承诺进行相符性分析，得出中国极有可能败诉的结论。最后，针对此次案件我国有败诉的可能，提出加强贸易措施通知义务的履行、重启谈判力争稀土出现在附件六中、积极争取WTO对我国环境保护目的的认可和出台稀土专属立法的四条对策和建议。关键词：稀土出口出口限制GATTl994入世承诺WTO视角下中国稀土出口限制法律问题研究一“美国诉中国稀土案”的启示AbstractMeasuresrelatedtotherestrictionofresourcesforexporthavealwaysb

8、eenanimportantmethodtomaintaintherawmaterialpriceinthewordandeconomicstatusforacountry．Therestrictedmethodscontainlimitedtheproduction，thesales，thepriceandSOon，whichexistinthewordtradeallthetimenomatterinthefieldofenergyor