wto框架下中国限制稀土出口的政策法律问题——美欧诉华稀土出口限制争端案例析

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1、2011年第z。期Mal"．．20ll国际经营与营销管理ECONOMICMANAGEMENTWTO框架下中国限制稀土出123的政策法律问题——美欧诉华稀土出口限制争端案例析陶明(复旦大学管理学院，上海200433)V01．33No．ZI内容提要：2009年6月，美欧就中国限制稀土资源出口问题向WTO提起诉讼，此案预示着，在金融危机背景下，世界各国对稀土资源的争夺以及贸易争端的再次升温。本文拟就稀土资源出口限制争端为切入点，探讨WTO和我国外贸法的相关规定与实践，分析该案争议所涉及的主要法律问题，希望能对我国调整和完善稀土资源保护的法律措施提供参考。关键词：稀土出口限制；可用

2、竭资源；生态环境保护；贸易争端；法律问题中图分类号：F752文献标志码：A文章编号：1002--5766(2011)Z。珈336—07一、争端的发生2009年6月23日，美国与欧盟向WTO争端解决机构提起申诉，要求就中国限制铝土矿及其他6种工业材料出口违反出口限制禁令与中国进行磋商，并指责中国歧视外国生产商，使国内制造商获得不公正竞争优势。该争端发生在金融危机背景下，又因其涉及稀土资源出口限制，因而倍受世人瞩目。2009年7月6日，加拿大、墨西哥和土耳其要求加入磋商。后因磋商无果，美国于11月4日申请成立专家组。12月21日，、Vl'O争端解决机构开始设立专家组，而WTO初

3、裁结果预计于2011年4月公布。正当国内热议以美国为首的西方国家要求中国放开稀土出口限制时，另一条能源行业的新闻引起了震动。2010年8月15日，由中国工信部制订的《(2009～2015年稀土工业发展规划)修订稿》已经完成，其中有“稀土出口将会威胁中国稀土产业安全”的表述。《修订稿》为稀土出121划出了红线：未来6年，中国稀土出口配额的总量，将控制在3．5万Ⅱ屯／年以内。初级材料仍被禁止出口，而且还将进一步进行细分管理，严禁出口镝、铽、铥、镥、钇等金属。美国《纽约时报》刊文称：“中国正不动声色地停止对美欧出口稀土”。有可能被中国勒住脖子的担忧情绪在西方迅速蔓延。曾任欧盟贸易

4、委员的凯瑟琳·阿什顿称，中国对稀土材料施加的出口配额和出口税等限制措施扭曲了竞争，抬高了国际市场上的价格，令欧盟企业在当前金融危机条件下处境更加艰难。日本更是锲而不舍地在多个国际场合向中方提及稀土问题，要求中国放宽对稀土出口的限制，称突然减少稀土出121正在“影响全球生产链条”，希望中国承担起世界第二经济大国的责任。美欧在申诉书中列举了中国多达32项涉案措施，其中包括法律法规、部门规章、规范性文件以及一些具体的稀土管理措施等，起诉方在磋商阶段的指控主要涉及以下四个方面：一是中国通过出口许可证和出口配额的方式对铝土矿、焦炭、萤石、碳化硅和锌的出口实施了数量限制，例如根据(20

5、09年度碳化硅出口配额第一次公开招标公告》，碳化硅出口招标数量为10．8万吨；根据(2009年度氟石块(粉)出口配额第一次公开招标公告》，氟石块(粉)出口招标数量为35万吨；二是中国也对铝土矿、焦收稿日期：201l一02—24作者简介：(1959一)，男，上海市人。副教授，博士，主要从事国际经贸理论与规则研究。E-mail：te6401@yahoo．P．．om．cn。3362011年第Z。期炭、萤石、镁、锰、金属硅、黄磷和锌的出口征收出口关税，例如黄磷出口税为50％，焦炭出口税为40％；三是中国对原材料的出口施加了额外的要求和程序，包括但不限于：限制出口权限，例如仅限有出口

6、经验的企业出口；给外商投资企业的出口设立不同于国内企业出口需要满足的资质条件；四是中国对原材料的出口维持最低出口价格体系，要求对出口合同和出口价格进行审批，出口价格必须高于政府规定的“底线”。美欧指控我国包括《对外贸易法》在内有关对稀土材料的出口管理体制违反了GATrl994第11条(普遍取消数量限制)的规定；违反了《中国加入议定书》(以下简称《议定书》)第5．1和5．2条(贸易权)、第8．2条(进出口许可证程序)、第11．3条(对进出口产品征收的税费)的规定，以及《中国人世工作组报告书》(以下简称《工作组报告》)第83段、84段、162段和165段中中国所作的承诺，抵消或

7、减损了美国和欧盟在上述协议中直接或间接的利益。稀土资源出口限制争端的发生，反映了西方国家在金融危机背景下对全球稀有资源供应“脆弱性”的极度担忧以及对中国稀土出口市场“稳定性”的不信任感，更反映出各国争夺稀土资源的利益冲突。随着世界各经济体对资源依赖程度的加深以及资源稀缺性刚性特征的存在，各国对稀土资源的日趋重视和争夺将是长期趋势。对于中国来说，只占世界三分一的储量与高达九成五的出口量是不合理的。据悉，在上世纪八九十年代，中国对稀土出口实施的是出口退税的关税政策，致使国内乱采滥挖、畸形出口日趋严重，造成了对自然环境的