我国私募基金合格投资者制度地研究

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1、⑧硕士学位论文我国私募基金合格投资者制度研究论文作者：余泽指导教师：彭真明学科专业：民商法研究方向：商法方向华中师范大学法学院2014年5月硕士学位论文MASTER’STHESISPrivateequityfundsystemofqualifiedinvestorsresearchinChinaAThesisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsFortheM．A．DegreeinLawBy妇ZePostgraduateProgramColleg

2、eofLawCentralChinaNormalUniversitySupervisor：PengZhenmingAcademicTitle：Professors；印栅盒tApprovedMay．2014硕士学位论文MASTER’STHESIS华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，

3、均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。作者签名：瓮降日翔：‘p

4、牛年6茂《SB学位论文版权使用授权书学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后遵守此规定)保密论文注释：本学位论文属于保密，在——年解密

5、后适用本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。作者签名：衾降日期：矽?够年‘月／厂日孙毪修乞日期：缸睁l；月【6日本人已经认真阅读“CALIS高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论文提交“CALIS高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程"中的规定享受相关权益。回重诠塞逞銮盾澄卮；旦主生；旦二生；旦三生筮查!作者签名：徐淬B翔：弘静年fAlS日言篓蓦嬲(每日期．》掣秒月J眇硕士学位论文MASTER’STHESIS摘要我国私募基金相对于发达国家起步晚，在

6、立法和实践上都不成熟。学界至今对私募基金与合格投资者的界定仍不明确，本文通过对私募基金合格投资者背后经济和法律环境分析，力图把握私募基金与合格投资者的本质特征，明确这两个概念的内涵。我国最新颁布的《证券投资基金法》已经引入了合格投资者的概念，但这仍是一个模糊的概念，如何将这个概念转化为具体可操作的规则，许多文章的观点都比较笼统且武断的认为应该确定一个统一的标准，然而此种观点又缺乏足够的论证来证明。本文将试图通过历史分析法、规范分析法和比较分析法揭示私募基金合格投资者的内在机理，寻求适合我国国情的制度

7、模式，并对存在的问题提供解决方案。最后，文章在制度建构的指导原则方面提出了一些新的观点，并且分析了违反私募基金合格投资者制度的责任问题。本文分为四个部分：第一章是对私募基金合格投资者的法律界定。文章将私募基金与合格投资者分别予以法律界定，概括它们的法律特征。第二章是对私募基金合格投资者制度进行比较研究。文章主要介绍美国和英国这两个国家的私募基金合格投资者制度。首先研究这两个国家合格投资者制度的产生及其发展，然后结合它们法律和规则的研究探析存在其制度背后的机理，为我国私募基金合格投资者制度的构建提供参

8、考。第三章主要分析了我国私募基金合格投资者制度的立法现状以及存在的问题。首先对我国涉及私募基金合格投资者的相关规定按照时间和立法部门加以梳理并对它们的效力进行评价。然后指出我国私募基金合格投资者制度存在的问题。第四章是对我国私募基金合格投资者制度的构想。首先是明确我国私募基金合格投资者制度的原则。其次，通过前文的分析总结提出本文对我国私募基金合格投资者的标准。再次，整合各个法律以及部门规章的相关规定，解决其冲突与矛盾，使之成为一个系统完善的制度体系。最后，分析违反我国私募基金合格投资者法律制度的责任

9、问题。从民事责任、行政责任和刑事责任三个方面予以阐述。关键词t私募基金；合格投资者；制度；责任硕士学位论文MASTER’STHESISAbstractComparedwiththedevelopedcountries，PdvateequityfundsinChinacameintobeinglater．LawmakingexperienceandpracticalexperienceofPEfundsarenotmature．Privateequityfundsand