6私募基金合格投资者管理制度

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1、基金管理公司合格投资者管理办法第一条为规范XX有限责任公司（以下简称“公司”）投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募基金内控指引》及其他相关业务规则，制定本办法。第二条本办法所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。第三条公司向投资者提供的产品或相关服务，适用本办法

2、及公司其他业务规则及相关行业口律组织有关投资者适当性管理的规定。公司可按照本办法的规定，制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。第四条投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者口行承担。第五条投资者适当性管理包括以下内容：（一）了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力；（-）了解拟捉供的产品或服务的相关信息；（三）向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪

3、和管理；（四）捉供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育；（五）揭示产品或服务的风险，与合格投资者签署《风险揭示书》。第六条公司可对参与的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方而的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另冇规定的，从英规定。第七条公司的投资者按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，成为合格投资者。第八条除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外，公司向

4、投资者提供产品或服务，应当履行以下投资者适当性管理义务：（-）对于投资者，应当全面履行本办法规定的投资者适当性管理义务；（-）对于木办法投资者，应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》；第九条投资者耍求公司提供产品或服务，公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的，应当向投资者警示风险。对于不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者，公司应当拒绝为其提供相应产品或服务。第十条单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法

5、》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本规定。其中，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的私募基金的投资者人数不得超过50人，其他私募基金的投资者人数不得超过200人。第十一条合格投资者应符合三个条件：（-）具备相应风险识别能力和风险承担能力；（-）投资于单只私募基金的金额不低于100万元；（三）单位投资者净资产不低于1000万元，个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。其中，金融资产包括银行存款、股票、债券、基

6、金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。第十二条卜•列四类投资者视为合格投资者：（-）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（-）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（四）中国证监会规定的其他投资者。第十三条以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金宜接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并让算投资者人数。但是，

7、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划以及中国证监会规定的其他投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。第十四条公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督,引导公司强化投资者适当性管理工作。第十五条公司定期开展投资者教育和风险揭示，引导投资者理性投资。第十六条本办法由公司董事会负责解释，自发布之□起生效。