wto争端解决程序中证明责任问题地研究

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1、厦『]大学学位论文著作权使用声明1愀删本人同意厦门大学根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论文(包括纸质版和电子版)，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。本学位论文属于：()1．经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于年月日解密，解密后适用上述授权。()2．不保密，适用上述授权。(请

2、在以上相应括号内打“√”或填上相应内容。保密学位论文应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权。)声明人(签名)：刁盈丑l,olq年￡，月-日内容摘要证明责任能够直接影响案件的处理结果，因而其在WTO专家组和上诉机构报告中的重要性日益凸显。由于WTO争端解决机制缺乏成文的证据规则，专家组和上诉机构从实践中发展了一套证明责任规则。本文采用实证的分析方法，试图结合判例对该规则进行梳理归纳，同时运用两大法系的相关证据法理

3、论对违反之诉中证明责任的一般运作过程进行研究，包括证明责任分配的一般规则、初步证明案件的确立以及初步证明案件是否会导致证明责任转移的问题。本文除引言和结语外，共分三章：第一章探讨证明责任的内涵由国内法至WTO法的演变。首先对两大法系证明责任内涵进行梳理归纳，其次通过对比阐明WTO争端解决程序中证明责任内涵的独特性；第二章梳理GATT时代到WTO时代证明责任分配的一般规则。本章首先结合判例对GATT时代形成的两条规则进行梳理，其次从六个方面总结WTO争端解决程序中的证明责任分配一般规则，并阐释其对GATT时代规则的发展；第

4、三章分析初步证明案件及其对证明责任的影响。文章首先结合两大法系初步证明案件的概念，对WTO争端解决程序中的初步证明案件概念进行分析并阐述其特性；其次结合判例从五个角度对初步证明案件确立的步骤进行梳理；再次分析初步证明案件的性质和运作模式，讨论其是否导致证明责任的转移；最后对初步证明案件进行评价并探讨其未来的发展趋势。本文的结论是，WTO争端解决程序中的证明责任既吸收了两大法系所认可的一般证明责任理论，又发展出了自身的特点：形成了独特的提供证据的行为责任概念，确立了初步证明案件证明标准。初步证明案件的确立从表面上看转移了证

5、明责任，但是实际上不会导致证明责任的实质发生转移。关键词：WTO；证明责任：初步证明案件ABSTRACTBurdenofproof,whichhasagreatinfluenceondecisionsofcases，playsanincreasinglyimportantroleinthereportsoftheWTOPanelandtheAppellateBody．ButtherulesinWTOdisputesettlementsystemaregenerallysilentonquestionsofevidence

6、．Therefore，thePanelandAppellateBodydevelopasetofrulesonburdenofproofindisputesettlementpractices．Thispaperappliestheempiricalanalysismethodandseekstosummarizethoserulesfromreports．Moreover，withtherelevanttheoriesofevidencelawinbothcommonlawandcivillawsystems，itex

7、aminesthegeneralfunctioningofburdenofproofinviolationcomplaint，includingthegeneralrulesofallocationoftheburdenofproof,theestablishmentoftheprimafaciecaseandshiftingoftheburdenofproofundertheprimafaciecase．Apartfromtheintroductionandconclusion，thethesiscontainsthr

8、eechapters：Inchapter1，itconsiderstheconnotationofburdenofproofanditsevolutionfromdomesticlawtoWTOrules．Firstly，itcombstheconnotationofburdenofproofinbothcommon