券商将全面实施合规管理及动态风控

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1、新意每日资讯2008年2月13日券商将全面实施合规管理及动态风控　　今年底前所有证券公司将全面实施合规管理制度及建立风险控制指标的实时动态监控机制。同时，有关部门今年将推进机构监管7个部门规章的修订和5个规范性文件的制定工作。1、节前股市参与交易账户略减持仓A股账户略增2、18家券商获第二批甲类结算参与人资格3、券商合规建设悄然提速4、宏源证券向灾区捐款80万元关于深圳大宗交易清算的处理关于2003年记账式（一期）国债付息有关事宜的通知股指期货将加速金融行业融通新意每日资讯一、今日要闻券商将全面实施

2、合规管理及动态风控　　今年底前所有证券公司将全面实施合规管理制度及建立风险控制指标的实时动态监控机制。同时，有关部门今年将推进机构监管7个部门规章的修订和5个规范性文件的制定工作。　　证监会机构部春节前下发的《2008年机构监管工作要点》提出，今年将以《证券公司监督管理条例》出台为契机，集中力量加快推进机构监管法制建设，建立健全包括机构、人员、业务、风险控制、公司治理等监管内容和涵盖市场准入、日常监管和行政执法等监管环节的机构监管法规体系。　　有关部门拟年内完成《证券期货经营机构境外并购监管工作指引

3、》等部门规章的起草工作。此外，7个有望修订的部门规章包括：《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司治理准则》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《客户交易结算资金管理办法》、《证券投资咨询业务管理办法》和《证券公司检查办法》。有望年内制定的规范性文件包括：业务牌照管理规则、证券公司集合资产管理业务实施细则、定向资产管理业务实施细则、证券公司合规管理制度建设工作指引和证券公司章程必备条款等。　　《工作要点》还提出，年底前，所有证券公司应全面实施合规管理制

4、度。有关部门将在总结试点工作经验的基础上，制定《证券公司合规管理制度建设工作指引》，加强对合规制度建设的指导和督促。而所有证券公司应在今年6月底前制定合规管理制度实施方案并报公司注册地证监局备案。　　督促证券公司年内建立风险控制指标的实时动态监控机制的工作也将得到推进。根据部署，有关部门将督促证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》建立以净资本为核心的风险控制指标动态风险监控体系，同时督促证券公司在年底前完成动态监控系统的建设。（上海证券报）返回二、行业动态1、节前股市参与交易账户略减持仓A股账

5、户略增中国证券登记结算公司最新统计数据显示，1月28日至2月1日一周，股市参与交易的A股账户有1368.27万户，比上一周略减；持仓A股账户数为4437.54万户，比上一周的4427.22万户略有增加。　　1月28日当周，沪深两市新开A股账户36.44万户、B股账户2096户。截至2008年2月1日，沪深两市共有A股账户1.12亿户，B股账户235.79万户。其中，有效账户为9479.42万户。　　1月28日当周，参与交易的A股账户数达1368.27万户，比前一周的1866.5万户略有下降。当周沪深

6、两市集中交易过户笔数9561.61万笔，过户金额人民币20139.2亿元、美元5.24亿元、港币47.79亿元，当周人民币结算总额为96126.01亿元。（中国证券报）返回2、18家券商获第二批甲类结算参与人资格　　中国证券登记结算有限责任公司日前公告了第二批甲类结算参与人资格，有18家证券公司获得该资格。　　这18家公司分别是，南京证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、光大证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、国都证券有限责任公

7、司、中银国际证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国联证券有限责任公司、国元证券股份有限公司和申银万国证券股份有限公司。（中国证券报）返回3、券商合规建设悄然提速不断增强合规经营意识主动探索合规管理体系新意每日资讯　　深圳证监局局长张云东日前表示，深圳辖区各家证券公司在跌宕起伏的行业发展过程中，合规经营意识逐步得到增强，多家公司积极主动探索适合自身特点的合规管理体系。据记者了解，平

8、安证券、国信证券、招商证券等多家券商的合规建设悄然提速。　　“合规”贯穿业务线　　平安证券日前获得合规体系建设试点资格。目前，该公司设立了合规委员会，任命了合规总监，建立了合规部门，实行了日常经营与合规管理的分离制度。同时，该公司全力推进合规文化建设、制定和完善合规管理制度、积极开展合规检视等各项具体工作，为全行业推行合规体系建设积累了实践经验。　　国信证券也在业务高速发展的同时，坚持把风险控制和规范经营贯彻到业务发展的全过程。截至去年底，国信证券经纪业务第三方存管上