制度环境、寻租与企业创新

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1、制度环境、寻租与企业创新重庆大学博士学位论文学生姓名：李后建指导教师：张宗益教授专业：技术经济及管理科学门类：管理学重庆大学经济与工商管理学院二O一四年三月InstitutionalEnvironment,Rent-SeekingandFirmInnovationAThesisSubmittedtoChongqingUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementfortheDoctor’sDegreeofManagementByLiHoujianSupervisedbyProfZhangZongyiSpecialty:TechnicalEconom

2、icsandManagementCollegeofEconomicsandBusinessAdministrationofChongqingUniversity,Chongqing,ChinaMarch2014中文摘要摘要回顾中国过去的三十多年，中国经济的迅速崛起几乎超出了所有人的预期。平心而论，在当前的制度背景下，中国经济增长的速度挑战了传统的经济学理论，被世人誉为“增长的奇迹”。尽管财政分权理论和政治晋升锦标赛理论在某种程度上解读了中国经济增长的奇迹，但更应该认识到中国经济增长奇迹的背后：中国经济增长的主要驱动力是高储蓄和高投资，而创新的作用并未有效地发挥出来。从长远来看，这种粗放式的经济

3、增长方式并非推动中国经济可持续发展的持久动力，相反，它不仅使得当前中国社会背负着高昂的治理成本，而且还长期压制了中国企业创新。为此，营造良好的制度环境，推动中国企业创新，转变经济增长方式便成为现阶段中国政府的首要任务之一，也是中国实现经济可持续发展的重大课题。但是，当前我国的各项正式制度并未完全建立起来，企业创新面临着诸多风险。为此，在当前的制度环境下，中国政府应该完善何种制度才能最有效的促进企业创新，同时，寻租、贿赂等腐败活动是否能够成为当前制度环境下企业抵御创新风险的一种有效的非正式制度。基于上述问题，本文的工作至少可以分为两个层面：第一个层面是，试图在通盘考虑制度环境和腐败两类因素的基础

4、上，从产出层面考察这两大因素对创新的效应，以综合视点梳理出“制度环境—腐败—企业创新”的链条效应，从而较为全面地分析制度环境和腐败为何会影响到企业创新，以及在考虑制度环境的情况下，腐败与企业创新之间的关联性。另一个层面是，引入中国宏观、微观和调查数据对由机理分析所推导出的若干命题进行实证研究，以寻找来自中国的经验证据，并试图找寻中国企业创新的激励因素，这对把握中国企业的创新行为，进而合理引导企业乃至整个产业的转型升级有着非常重要的意义。理论上，首先，本文分析了制度环境作用于企业创新的机理，该机理表明制度环境决定了不同类型经济活动所提供的激励结构，理性的企业家会根据经济体中的经济环境来权衡各种经

5、济活动的收益与成本，从而选择自身利益最大化的活动作为对现有制度环境的一种回应。其次，分析了腐败作用于企业创新的机理，该机制表明，在正式制度并未完全确立的经济体中，适度的寻租、贿赂等腐败活动虽然增加了企业创新的交易成本，但它有助于企业规避官僚体制中的繁文缛节。正如拍卖机制一样，建立在适度贿赂基础上的许可证授予和官方授权能够实现相关资源配置的帕累托次优。更为重要的是，企业创新成果非排他性和非竞争性使得处在正式制度缺位经济体中的企业亟需通过适当贿赂等腐败活动寻求“政府庇护”以防止创新成果收益的侵蚀。然而，更高额度的贿赂则既有可能扭曲了资源I重庆大学博士学位论文配置，同时又增加了企业创新的交易成本。再

6、加上，建立在更高额度贿赂等腐败活动基础上的承诺并没有强制执行的法律基础，这使得更高水平的腐败活动带有事后机会主义和随意性。这显然增加了企业创新所面临的风险，抑制了企业创新动力。最后，本文还从理论上分析了制度环境与腐败之间的关系。相关理论表明，一方面，良好的制度环境提高了腐败的交易成本，为经济活动的正常开展提供了有章可循的依据，此时以寻租、贿赂等为典型特征的腐败活动只会破坏经济活动的正常规则，限制经济自由。另一方面，当制度环境限制经济自由时，腐败则可以帮助企业家规避繁琐的规则，提高经济运行的效率。基于上述理论分析，本文在实证上得出的研究结论至少有以下四点：第一，运用2012年世界银行关于中国企业

7、营运的制度环境质量调查数据实证分析了腐败水平对企业创新的影响。研究发现：一定程度的腐败有利于企业创新，而更高程度的腐败则会抑制企业创新。腐败与企业创新之间呈现出显著的倒U型曲线关系。进一步地，本文发现，腐败可以通过以下两种渠道来促进企业创新，即腐败有助于企业获得政府订单(政府担保)和银行机构贷款，从而推动企业创新。第二，运用省域层面的宏观经济数据，并考虑将市场化指数作为制度质量的指代指标，同时作为