证券公司业务结构优化研究基于盈利性的视角

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1、西南科技大学硕士学位论文证券公司业务结构优化研究：基于盈利性的视角姓名：胥婉葭申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：蒋葵2012-06-12西南科技大学硕士研究生学位论文第1页摘要中国资本市场为国有企业、金融市场改革和发展、资源优化配置、促进产业结构调整和经济发展，做出了重大贡献，是我国市场经济体系的重要组成部分。中国资本市场已历经了20多年的发展，现在己成为世界第二大主要市场，第五大战略市场。证券公司对国民经济增长起着重要作用，是资本市场资源配置的重要参与者。我国证券公司经过二十多年的持续发展，逐步走上了规范发展的道路。回顾二十多年的发展历程，我国证券公司作为市场的

2、参与主体，受到发展历程较短以及相关政策上的限制，“靠天吃饭"的市场被动依赖局面仍然没有得到改变。在如今市场竞争越演越烈，监管限制逐步放宽的环境下，如何改变我国证券公司原有业务结构模式，促进证券公司盈利稳定性和持续性研究显得尤为重要。本文以证券公司业务结构优化作为选题方向，认为证券公司解决业务结构优化这一问题的途径是结合自身优势，鉴定核心业务竞争优势，并以此为基础，向多元化的业务结构发展。业务结构被视为影响证券公司收入水平的重要因素和证券公司发展水平的参考指标。在本文的讨论中，首先从中国证券公司业务结构入手进行分析，认为业务范围狭窄，业务收入集中等问题是我国证券公司业务结构

3、的主要缺陷。然后从美国证券公司发展历程着眼，深入分析美国证券公司业务优化模式，总结出在我国证券公司业务结构优化进程中值得借鉴的经验。然后，分析我国证券公司业务结构现状和原因、面临的机遇和挑战，最后得出我国证券公司核心本质应该是以客户为中心，提供财务管理服务和专业的投资服务模式，可以通过增强研发能力，构建产品与服务体系，重新梳理业务流程等措施，实现客户利益最大化，在追求证券公司自身利益的同时保障客户利益，实现证券公司和客户的双赢局面，证券公司业务结构优化正是回归这一本质。与此同时，在前文理论研究的基础上，选取HX证券公司为研究对象，根据公司的业务结构现状提出了具体的优化建议

4、，为我国证券公司业务结构优化实践提供参考。关键词：证券公司业务结构优化——一．西南科技大学硕士研究生学位论文第1I页————————————————————————————————————————————————二．二：：=：AbstractChinaCapitalMarketshasbecometheworld’ssecondmajormarket．thefifthlargeststrategicmarketafter20yearsofdevelopment．ChinaCapitalMarketsisimportantcomponentofChina’Smarketec

5、onomicsystem．andmakesanImportantcontributionforstate—ownedenterprise，financialmarketreformanddevelopment；optimizeallocationofresources，promotingindustrialstructureadjustmentandeconomicgrowth。SecuritiescompaniesasanImportantparticipantofcapitalmarketresourcesallocation，hasplayedanImportant

6、roleonthenationaleconomicgrowth．ChineseSecuritiesCompanystartedlater，butafter20yearscontinueddevelopmentandimprovement，ChineseSecuritiesCompanyhasmarchedonthestandardwayofdevelopmentasthemarketparticipativesubject．Howeverreviewthe20yearsofdevelopmenthistory，becauseoftheshortdevelopmentcou

7、rseandrelatedpolicylimitation．ChineseSecuritiesCompanystilldonotchangethepassiveanddependentmarketsituationof‘‘relyondestiny”．Themarketcompetitionisgettingworse，regulatoryrestrictionsisgraduallyopeningup，Ithasbecomeapressingissuehowtochangetheoriginalbusinessstructu