混合所有制框架下的中长期激励(含股权激励)体系设计

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1、混合所有制框架下的中长期激励（含股权激励）体系设计说明：以下纲要所涉及内容来源于实操案例，北大纵横合伙人任延明、黄蕴洲先生可为各地国资委、国有企业领导提供免费讲座一次，并进行相关专题研讨。另有《改革背景下国有企业分类考核研究与探讨》等实操案例研讨可同步进行。如有兴趣，可即致电：13910553161北大纵横黄蕴洲。一、课程目的1.解读国家提出混合所有制提法的背景、政策，了解未来混合所有制设计的路径选择2.从微观层面分析，混合所有制框架下治理结构安排3.了解混合所有制框架下的激励体系设计思路、方法、路径，重点聚焦在长期股权激励体

2、系设计二、课程大纲1.混合所有制1.1混合所有制的定义Ø混合所有制的概念Ø混合所有制的概念解读（历史脉络）Ø国有企业与国有资本管理1.2实施混合所有制的意义、背景Ø“股权分置”改革后遗症23Ø全流通背景下--国有股流通选择Ø股市扩容—存量放大Ø实现国有资本的保值增值Ø打破“垄断”1.3混合所有制政策解读Ø央企混合所有制探索（已披露实施细则的：中国航天科工集团、中石化、中铝等）Ø国资委最新政策解读（四项改革）Ø中共十八届三中全会相关政策Ø中共十七大报告相关政策解读Ø中共十六届三中全会相关政策Ø案例：中石化混合所有制—专业化组织搭

3、建1.4混合所有制法规解读Ø《公司法》（2014年3月1日实施后新法）Ø《证券法》Ø《中华人民共和国企业国有资产法》Ø《上市公司股权激励管理办法》备忘录一、二Ø……..1.5混合所有制路径设计（宏观层面-国有资本管理体制、机制的深化改革）Ø模式一：新加坡模式-淡马锡模式Ø模式二：国内各地探索模式：重庆模式、上海模式等23Ø模式三：国有资本运营平台设立的必要性、可行性2．混合所有制框架下的治理结构安排2.1导入--------先从一个案例谈起-------案例分享：某西部商业银行引入战略投资者（全国城市股份制商业银行）Ø案例解读

4、Ø案例分析Ø互动、交流2.2公司内部治理结构的搭建：三会四权Ø股东大会设计-最终控制权Ø董事会设计（董事长、董事、独立董事）--经营决策权Ø监事会设计（监事会主席、监事、职工监事）---监督权Ø经营管理层设计—经营管理权2.3公司内部治理结构机制的设计ü“三会”产生、运作程序ü聘选机制ü激励机制ü监督机制2.4公司内部治理结构关键控制点Ø《公司章程》拟定、章程修订Ø一致行动人协议23Ø表决权和股权的关系Ø董事、外部董事产生规则3．混合所有制框架下的中、长期激励体系设计3.1激励体系概念3.2混合所有制框架下激励体系设计关键点Ø

5、合规性Ø整体薪酬框架下思考Ø涉及法律、财务问题，系统全面考虑3.3激励体系设计原理l公司薪酬设计机理：l激励的时间设计机理：短期、中期、长期激励（企业年金、股权激励等）l财务、法律设计机理3.4实施中、长期激励（含股权激励）的政策、法规障碍Ø《公司法》（2014年3月1日实施后新法）Ø《证券法》Ø《中华人民共和国企业国有资产法》Ø《上市公司股权激励管理办法》备忘录一、二Ø国资委--《60号文件》Ø国资委--《139号文件》3.5实施股权激励方案设计3.5.1股权激励对象选择23ü高管（MBO是否可行？）ü核心骨干员工（研发、技

6、术）ü全员持股（虚拟）3.5.2“六定”模型ü定模式：直接持股、壳公司持股ü定价格：平价、溢价、折价ü定时间：授予时间、行权时间ü定机制：授予时机制设计（司龄、绩效考核、对公司战略影响程度、年薪等）、行权时机制设计（业绩）、退出机制设计（正常离职、非正常离职等条件下的退出机制设计）ü定数量：激励额度总量、授予个量选择ü定来源：增资、股权转让3.6实施中、长期激励路径n子公司员工持股（通过壳公司持股，有限合伙？有限责任公司？）n通过战略投资者实现员工激励n项目跟投n限制性股票、股票期权（上市公司）n虚拟股票（虚拟限制性股票）n提

7、取奖励基金以股权发放激励3.7案例分享ü湖南某上市公司股权激励案例分享23ü某国有非上市公司股权激励案例分享ü某央企三级子公司虚拟股票激励计划三、培训师介绍任延明先生北大纵横金融行业中心总经理总监高级合伙人n主要背景：-中央财经大学MBA（金融管理方向）。长期担任企业中高层职务，曾任北京某房地产公司人力资源部经理、北京投资公司投资副总裁，熟悉制造业、房地产、PE等领域-战略专家、人力资源专家；8年以上管理咨询经验，多家企业常年管理顾问n专长领域：-投资、战略、组织、人力资源管理、股权激励等。n部分项目经验：-宁夏商业银行股份有

8、限公司引入战略投资者评估报告（总纲、主笔人）-中矿联下属北京中矿联咨询中心项目（全国性社团组织未来改革方向）：中心定位、权责体系划分、目标责任体系设计-北京华夏视科图像技术有限公司项目：岗位体系设计、薪酬管理体系设计、长期股权激励计划设计、后期方案落地实施23-绿能高科集团有