中小券商投资顾问业务模式研究——以财通证券公司为例

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1、浙江工业大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，，也不含为获得浙江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。⋯名：磷噍年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全

2、部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于l、保密口，在——年解密后适用本授权书。2、不保密《(请在以上相应方框内打“√”)作者虢翼当囔I-．．导师虢己钟仆日期：年月目日期：年月日浙江工业大学硕士学位论文中小券商投资顾问业务模式研究——以财通证券公司为例摘要证券投资顾问业务，是券商从传统的以亲情化服务为主的通道服务向以投资顾问服务为主的财富管理转型的必经之路，是券商践行财富管理的切入点与实现方式。2010年10月，中国证监会发布了《证券投资顾问业务发展暂行规定》，为券商经纪业务的转型提供了良好的机遇和方向

3、，也明确了券商证券投资顾问业务的规范要求。本文首先对国外成熟资本市场典型的投资顾问业务模式进行了分析与比较，挖掘出各种业务模式的特点与特色。其次，通过财通证券公司的具体案例，对国内中小券商的投资顾问业务发展进行实证分析。接着，本文对财通证券公司在投资顾问业务发展的运行结果进行了总结归纳，针对业务发展过程中遇到的问题进行了详细的分析，并提出的进一步的改善建议。最后，在基于上述成功经验和教训分析的基础上，提出了中小型券商在投资顾问业务发展模式方面的建议。论文研究发现，国外券商之所以能在投资顾问业务的发展上取得成功，首先应归功于其准确的市场定位，并藉此设计出相适应的一系列配

4、套措施。财通证券公司在投资顾问业务模式的设计上借鉴了美林证券FC模式、爱德华·琼斯工R模式等各家券商模式的一些特色，在投资顾问业务的组织管理、服务体系、收费模式、系统架构、风险控制、人员结构、队伍建设、薪酬考核等多个方面提出了详尽的实施方案，但是由于国内证券市场的客观原因及公司自身的主观因素，导致公司在投资顾问业务的实际开展中效果不明显，业绩不理想。本文针对财通证券公司投资顾问业务发展中遇到的问题提出了具体的改善意见，并就同类中小型券商的业务模式提出了合理建议，包括合适的组织架构、“特色化”的服务产品库、专业化的投资顾问专家库、灵活多样的服务收费方式，以及基于新一代网

5、上交易系统的综合业务管理平台等，以供同类券商借鉴。关键词：证券投资顾问业务模式财通证券公司转型策略浙江工业大学硕士学位论文中小券商投资顾问业务模式研究．II．浙江工业大学硕士学位谂文中小券商投资顾闯业务模式研究TH嚣STUD夏ES0F重NV禚S雷麓ENTeONSU里NT瑟US蔓N麓SSMODEL要NMED重UMANDSMALE。S蔓ZE静S嚣eU鳓鬻薹鼠SCOMP庶NI飘SAC翘seofC飘i雹。聪gSee髓戚tieSCo激pa鼗yA瑟STRACT瓢豫s∞赫{iesilⅣ霉s暾ie嫩eo礁sul物n毫businessis像en嚣eessary洫ter激e礅疆饴way翁

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