证券公司创新业务的合规管理——以x券商为例

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3、导下独立进行研巧工作所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中明确方式标明，因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。本人同意在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西南财经大学。本人完全了解西南财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南财经大学可！＾将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可１＾采用

4、影印、缩印、数字化或其他复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于１、□保密，在年解密后适用本授权书。２、口不保密特此声明。学位申请人：方＾响２０１６年５月Ｉ巧摘要摘要自２０１２年开始，在监管部口的推动下，证券业的创新业务不断出台，融Ｃ一资融券、约定购回、股票质押、ＯＴ、沪港通等陆续推出。创新业务的推出，而证券市场的本身具有高风险的特征定程度上增加了证券市场的风险，对于证券业的风险管理一直都是热口话题ｙＡ及内部控制。创新业务给证券市场，所带来的风险若不加Ｗ良好的控制带来发展动力的

5、同时，产生的影响也是重大的。２０１５年，证券行情出现了异常波动，场外祀资、融资融券、股票质押、分级基金等均暴露出了风险事件，证券公司在这场证券市场的波动中，表现出了风险管理、内部控制工作的不足。对风险管理的研究由来己久，风险的分类按照己塞尔协议可分为市场风险；、信用风险、操作风险按照《中央企业全面风险管理》可分为战略风险、市场风险、运营风险、财务风险、法律风险。证券公司风险管理应包含但不限于法律风险管理，、操作风险管理、诚信风险管理、金融产品风险管理等合规管理包含了部分法律风险、操作风险、诚信风险，合规管

6、理部是证券公司负责日常业务风险管理的部口。在２０１５年，由于创新业务暴露的问题，证券公司的合规管理工作也同样暴露了很多问题，Ｘ券商在某些方面的表现是比较有代表性的。Ｘ券商自２０１４年开始互联网金融业务来，创新业务的开展在证券业是值得肯定的，在创新业务中合规管理工作暴露出的问题也是证券业普遍存在的问题。本文通过理论分析和案例分析结合的方式，对Ｘ券商合规管理的现状和一，对Ｘ券商如何加强合规管理的提出些思考存在的问题进行分析。文章的主要结构如下：，对为什么研究创新如务的合规管理进行选题说明首先，并对国内外的

7、相关文献进行梳理，总结现阶段对于创新业务合规管理的研究现状，提出本文的研究切入点。１证券公司创新业务的合规管理一一Ｘ券商力例其次，对合规管理、风险管理、内部控制的定义、相关理论做了说明，介绍王者之间的关系，说明证券公司合规管理研究的必要性。再次，券商为例，对证券行业合规管理的现状、问题进行分析。特别重点分析与探讨了Ｘ券商在合规管理工作中的两大主要工作具体情况。第一方面是合规管理部鬥自身及合规专员。根据证券监督管理委员会的要求，合规管理部应作为证券公司的独立部口，部口负责人合规总监为公司高管

8、，部口人员的工作向合规总监上报。合规管理包含体系建设、制度建设、文化建设等，，ｔｕｘ券商为代表的证券公司，体系建设己基本完成合规管理由合规管理部独立完成，合规管理部外派合规专员常驻证券营业部，监督、