证券公司合规体系建设的的研究——以齐鲁证券为例

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1、山东大学硕士学位论文人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。从理论研究上看，国外虽然在合规理念与做法上取得了一定成果，但对于证券公司合规管理研究主要放在了有上百年历史的大型投资银行，没有结合资本新兴市场做系统性研究，而国内相关理论研究更是只停留在概念的界定和理论阐述上，基于证券公司内部合规的独创性研究比较少。本文希望通过对合规管理概念、公司治理理论、内部控制理论进行分析，并尝试将三种理论融会贯通到证券公司经营与合规的日常工作中去。笔者所在的齐鲁证券做为国内首批试点合规券商之一，自2007年

2、开始实行了一系列的合规管理经营，目前看在证券合规方面走在了全国券商的首列，文中通过对齐鲁证券合规体系构建的分析、具体违规案例的剖析，总结管理经验和教训借鉴国外金融行业尤其是证券行业的合规管理经验，控制风险，从而找出国内证券行业普遍存在的共性问题，并对如何构建国内券商的有效合规管理机制，提出了自己的研究思路，认为国内证券公司仍要继续提高对合规的重视，不仅“合规从高层合规做起”，充分利用合规的价值驱动，而不是看作一种任务。希望为我国证券公司在治理违规行为和完善合规管理体系等方面提供些有益的建议和想法，这是本文写作的主旨。本文的创新点在于，认为合规体系的建立健全是证券公

3、司整体风险管理中非常重要也是亟待研究的重要组成部分，通过合规经营是提升企业价值的重要保障。因此，我认为应当将合规管理与公司治理、企业内部控制有机结合起来，而不是各自为政的管理模式，我认为过去将三者完全分裂的管理模式，是导致证券公司控制失效的重要原因。合理的划分合规管理的层次，优化现有的合规管理组织架构，将合规管理融入公司治理和内部控制的各个环节，实现不同层面的有效链接，使合规更加契合证券行业的发展。本文的另一创新观点是，将证券公司体系构建划分为四个层次，即决策层、管理层、职能层、业务层，优化合规管理组织架构，这样也可以尽可能多的获得董事会、管理层及各职能部门的支持

4、，从而提高证券公司合规管理的有效性。关键词：证券公司合规管理制度体系构建≯ll-内-幻n山东大学硕士学位论文ABSTRACTThefirstprofessionalsecuritiescompanywasestablishedsince1987inourcountry．ThesecuritiesindustryhasgonethroughtheprocessofChina’Seconomicsystemtransition．ItisconstantlydevelopedandexpandedIntheprocessofGropingforexperience．Th

5、ecumulateproblemsandrisksappearedintensivelyInthelong-termmarketdowntumbetween2000and2006．Accordingtothestatistics，theChinaSecuritiesindustrysufferedheavylossesduringthistime．morethan130securitiesfirmsinthecountry,therewere31companieshavedifficulttocontinuelyoperateduetomghrisk．RoughS

6、tatisticsthousandbillioneconomiclosses，includingsomeprominentlargestbrokerage，AnalysingthereasonsofleadingtothiscrisisofdomesticbrokerS：themainreasonisthatsuspensiontrustmanagementistoolarge，self-hugedebt,misappropriationofclients，extemalsecurity,marketmanipulationandotherirregulariti

7、escaused．Therearemanyfinancialriskcases．suchastheUnitedStatesin2007originatingfromthesubprimemortgagecrisisintoaglobalfinancialcrisis．Sofar,stillnegativelyaffecttheglobaleconomy,whichlikeMerrillLynch，LehmanBrothersandothermajorinternationalinvestmentbanksalsowentbankruptinthecrisis．Th

8、erear