证券公司经营效率研究——以首创证券公司为例

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1、１ｉ－：；？义球財鍵乂聲１，一ｍ霄：ｊ＇＂专业学位＾（硕±）论文１＾涩券公司姪营效率研究义Ａ—－总首剑通券公司为例ｊ＿＿＾Ｉ■？＇－％ｉｔ■？＜■１－ｄ）Ｉ所属院系：经济学院金融系专业名称：＾指导教师：ｒ‘＾合＇？论文作者；王欣冉＊学号：２０１４６７００３１ＪＵｉｌｌｌ天津财经大学专业学位（硕±）学位论文证券公司经营效率研究—Ｗ首创证券公司为例Ｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅｏｐｅｒａｔｉｎｇｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ

2、ｃｏｍｐａｎｉｅｓｅｃｕｒｔａｋｅｔｈｅｃａｉｔａｌｓｉｔｃｏｍａｎａｓａｎｅｘａｍｌｅｐｙｐｙｐ所属院系：经济学院金融系专业名称：金離指导教师：安鞠论义作者：王欣冉学号：２０１４６７００３１二〇—六年五月＇Ｐ＼天津财经大学学位论文原创性声明：本人郑重声明：所呈交的学位论文《证券公司经营效一－＾１义首创证券公司为例》率研究，是本人在导师指导下，在天津财经大学攻读学位期间进行研究所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，不包含任何他人己发表或撰写过的研究成果。对本论文研究工作做出贡献的个人和集体，均＾己在

3、文中！乂明确方式标明。本声明的法律责任完全由本人承担。学位论文作者签幸：？年Ｇ月曰＾１ｋ＾天津财经大学学位论文版权使用授权书本人完全了解天津财经大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：按照学校要求提交学位论文的印刷版本和电子版本；同意学校保留论文的印刷版本和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权天津财经大学可Ｌ乂将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索；可采用影＾印１、缩印或其他复制手段保存或汇编论文；可乂向有关机构＾或者国家部口送交论文的印刷本和电子版本；在不１乂赢利为目的的＾前提下１乂复制论文的部分或全部内容用于学，学校

4、可术活动。本学位论文属于：１．（）经天津财经大学保密委员会审查核定的保密学位论文年月日解密，解密后适巧上述授权。＼２．（／）不保密，适用上述授权。＂＂Ｌ（请在乂上相应括号内打或填上相应内容。保密学位论文应是己经天津财经大学保密委员会审定过的学位论文，未经天津财经大学大学保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权。）＆作者签名：日期：年月日导师签名：曰期：〇年＾月，７和巧＞（非内容摘要证券公司在资本市场中扮演着重要的角仓２０１５１２４，截至年底全国共有家证券公司，在形式上它们均建立了完备的

5、经营结构，但实践中其公司经营中仍存在许多问题。证券公司的经营效率或促进或制约其经营效果的实现，研究其效率与经营效果之间的关系具有相当的必要性。我们在经营实践中一直追求的目标是效率最大化，想要达到效率的最大化需要关注的不只是首创证券公司的经营效率，还有证券公司在证券行业内的竞争力如何一。而家证券公司的经营情况的好坏也相应能反映出中国的资本市场的发展质量。通过首创证券公司资源利用的效果加上它的整体经营情况，就能看出首创证券公司的经营效率的优劣。因此，本文将首创证券公司作为研究目标，通过理论研究，对公司的实证研究，找出首创证券公司在公司经营中所存在的问题，并Ｌ提出

6、建议和改进方向，最后可Ｘ将对首创证券公司提出的建议应用到国内其他存在相同问题的证券公司身上。首先，查阅了国巧外关于经营研究的相关文献，了解在公司经营研究中经常Ｌ使用的评价分析方法，然后从中选取了可乂在对首创证券公司经营研究中可Ｌ乂使用的评价分析方法，对这几种分析方法的理论和使用方法进行介绍。、其次，对首创证券公司的背景总体经营情况及公司主营业务的经营拓展情一况进行介绍，从首创证券公司的发展和历程中找出其经营的现状和模式，为下步的相关理论分析进行铺垫。再次，通过第二部分介绍和选择的评价分析方法，对首创证券公司的经营效Ｌ率进行理论分析，本文乂当前首创证券公司的经

7、营效率现状为研究对象，运用数据包络分析法来分析计算不同年度的和不同证券公司的技术效率，投入冗余值，、产出不足值，运用杜邦分析法来分析经营模式的问题，通过两种方法分析解释首创证券公司的现状和存在的问题、不足，并给出意见建议。最后一，通过前部分的评价分析结果，提出首创证券公司应该激发出自身的、创造性的相关建议，改变旧有的国有企业的不灵活不创新的问题，提高投入产出效率和经营模式。