有关券商投资顾问业务的调研

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1、有关券商投资顾问业务开展情况的调研一、调研目的：1、了解券商投资顾问业务的开展情况；2、了解投资者对投资顾问服务的认知程度和接受程度。二、调研方案：1、调查对象A、券商地区分部负责人或营业部（市场部、咨询部）负责人；B、投资者；C、证券投资顾问。未开展投资顾问业务的营业部可不做此项调查。2、调查问卷内容重点A卷：面向券商地区分部负责人或营业部（市场部）负责人的调查调查券商投资顾问业务的开展情况、规划、重点问题等，每家券商或营业部只需要完成一份调查问卷。B卷：面向投资者的调查调查投资者的基本情况、客户对投资顾问服务的认知程度、接受程度以及

2、使用情况等。每家营业部抽取20个左右的客户进行问卷调查；接受调查的现场交易客户与非现场交易客户的数量比例掌握在2:8左右；已开展投资顾问业务的公司或营业部，使用投资顾问服务的客户调查数量尽量保证在2人以上，越多越好。B卷统计表：把B卷调查结果进行汇总。C卷：面向证券投资顾问的调查调查证券投资顾问的基本情况、业务中存在的问题等，每家券商可提供2-5人的调查统计结果。3、调查方式（1）不记名问卷调查，针对A、B、C三类调查对象制定三份不同的调查问卷；（2）调查问卷可采取纸质和电子件两种，尽量采取电子件形式，便于汇总与保存；（3）对投资者的调

3、查，每个营业部可安排10个左右的投资顾问或者客户经理，由他们每个人完成对2个投资者的调查。4、调查结果反馈以及反馈时间每家营业部需要在2011年1月28日前进行反馈，反馈的材料（最好为电子文档）包括：一份A卷、一份B卷统计表和2-5份C卷（未开展投资顾问业务的营业部不反馈C卷）。三、特别声明1、此项调查仅用于研究目的；2、调查报告以及与之相关的研究结果不会出现接受调查的券商、营业部以及投资者的真实名称和姓名；3、调查报告会提供给接受调查的券商和营业部共享，作为对大家参与此项活动的回报。A卷重要提示：（1）用于对券商地区分部负责人或营业部

4、（市场部）负责人的调查；（2）每家公司只需要做一份调查问卷；（3）采取不记名（填写者的姓名）调查；（4）未开展投资顾问业务的公司可不回答问题5、8、9、10、11、12、15和16。已开展投资顾问业务的公司可不回答问题3、4。1、公司和营业部名称（）证券（）营业部2、公司是否已开展投资顾问业务a.还没有开展业务；b.部分营业部作为试点已开展业务；c.公司所有营业部已（可以）开展业务；d.公司总部设立了投资顾问部，由投资顾问部而不是营业部来开展业务。3、如果公司或者营业部还未开展投资顾问业务，预计（）年时间内会启动a.半年之内；b.半年至

5、一年；c.一年以上；d.无法确定。4、未开展投资顾问业务的原因a.投资者不感兴趣；b.没有合格的人才从事投资顾问服务；c.投资顾问服务没有进行公司的业务发展规划；d.其它原因（可以在后面下划线上方列出来）；_________________________________5、如果投资顾问服务由营业部来承担，公司总部（或公司经纪业务总部）是否下设专职部门（如投资顾问部）对各营业部的投资顾问业务进行（直接或者间接）统一管理？a.是；b.否。6、除了提供行情以及网上交易通道服务，公司为客户还提供哪些网上服务？a.资讯服务；b.股票池；c.投资

6、组合；d.客户持仓（含股票和基金）的分析诊断；e.分析师在线咨询；f.电子邮件；g.投资者教育资料；h.其它服务（可以在后面下划线上方列出来）；_________________________________i.无以上服务。1、公司为客户提供了哪些手机服务项目？a．行情系统；b．交易系统；c．短信服务；d．手机网站资讯服务；e．股票池；f．投资组合；g．客户持仓（含股票和基金）的分析诊断；h．分析师在线咨询；i．电子邮件；j．投资者教育资料；k．其它服务（可以在后面下划线上方列出来）；_________________________

7、________l．无以上服务。2、除提供股票基金投资顾问服务外，公司的投资顾问业务还提供什么类型的理财服务？a.养老金规划；b.教育基金规划；c.房地产投资规划；d.一般性理财服务；e.其它类型理财服务（可以在后面下划线上方列出来）；_________________________________f.无以上服务。3、对享受投资顾问服务的客户设置了什么准入门槛？a.没设置门槛；b.仅要求客户资产必须达到一定规模；c.仅要求佣金贡献须达到一定规模；d.客户资产和佣金贡献都必须达到一定规模。4、投资顾问服务的收费方式a.还没有开始收费；b

8、.按交易量收费，上调交易手续费费率（比如调到0.3%）；c.按客户资产比例收取费用；d.固定收费（比如一年固定交10000元）；e.其它收费方式（可以在后面下划线上方列出来）。_______________