企业风险管理成熟度影响因子研究——基于公司治理的视角

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1、申请上海交通大学硕士学位论文企业风险管理成熟度影响因子研究——基于公司治理的视角学校：上海交通大学院系：安泰经济与管理学院班级：B0912094学号：1091209111硕士生：张智星研究方向：管理信息系统导师：侯立文（副教授）上海交通大学安泰经济与管理学院2012年1月IIIADissertationSubmittedtoShanghaiJiaoTongUniversityforMaster’sDegreeENTERPRISERISKMANAGEMENTMATURITYINFLUENTIALFACTORRESEARCH——ONTHEVIEWOFCORPORATEGOVERNANCEAuth

2、or：ZHANGZhixingSpecialty:ManagementInformationSystemAdvisor:Prof.HOULiwenAntaiCollegeofEconomics&ManagementShanghaiJiaoTongUniversityShanghai,P.R.ChinaJanuary,2012IIIIV上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明

3、。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日VVI上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。本学位论文属于不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日VIIVIII企业风险管理成熟度影响因子研究——基于公司治理的视角摘要本研究

4、主要关注企业风险管理的话题，从目前经济动荡、外界风险增加、企业应对风险难度增高的话题入手，又从一些企业相比另一些企业对于风险有更强的抵抗力的困惑出发，希望能够探索影响企业风险管理水平的动因，以及深入分析企业现在所处的风险管理的水平和状态，和未来应当朝何种方向发展。因此，通过回顾企业风险管理的文献，并借助于成熟度概念以及在多个领域已有广泛应用的成熟度模型，研究从企业风险管理成熟度这个因变量入手，开始探究影响该变量的因子。基于以往文献多从风险管理的采用、评价等角度入手，或是从宏观经济、财务的角度入手来剖析该问题，我们从公司治理的角度切入，希望通过公司本身的属性以及本身具有的资源、能力、文化、技术

5、、机制等方面入手，来探讨公司的风险管理成熟度。实证分析发现，在其他条件不变时，公司治理环境、公司治理能力、企业战略、企业文化、企业资源、治理流程、技术对企业风险管理成熟度有正向影响。关键词：企业风险管理，公司治理，成熟度模型IIENTERPRISERISKMANAGEMENTMATURITYIMPACTFACTORRESEARCH——ONTHEVIEWOFCORPORATEGOVERNANCEABSTRACTThisthesismainlyfocusonenterpriseriskmanagementtopics,fromthecurrenteconomicturmoil,theoutsid

6、eworlddynamics,totheincreasingenterpriserisks.Wehopetobeabletoexploretheinfluencialfactorsofenterpriseriskmanagementmaturitylevel.In-depthanalysisisdonetoexaminetherelationshipamongenterpriseriskmanagementmaturityandcorporategovernance.Byreviewingpresentliteratureofenterpriseriskmanagement,itisfoun

7、dthatmostofthempayattentiontotherelationshipoffirmvalueandriskmanagement,orsomeinfluentialfactors,likeCIOposition.Lessofthescholarsgetintothesubjectthatwhysomefirmsarebetterthanothersinriskcontrol,orwhyfirm