金融监管伦理研究

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1、分类号学校代码——10542密级学号j00802020017金融监管伦理研究StudyonEthicsofFinancialSupervision·湖南师范大学学位评定委员会办公室二0一一年五月，摘要金融是现代市场经济的核心，金融的稳定与效率关乎整个经济体系以及社会文明的发展，而金融的稳定与效率恰恰又依赖于有效的金融监管。但是，在金融实际发展过程中暴露出来的问题甚至是危机已经凸显了由于缺乏有效的伦理关注或者缺乏金融监管伦理支撑的纯技术性的金融监管而造成的局限，它无法从根本上保障金融监管的有效性以及彰显其社会价值。因此，我们从化解金融危机的现实呼唤以及金融监管伦理研究自身的理论需要上切

2、入，初步地探讨了作为金融伦理的特殊伦理形态的金融监管伦理。从金融监管主体伦理、金融监管客体伦理、金融监管体制伦理以及金融监管文化伦理的四重维度上阐述了金融监管伦理的内容，从而独创性地建构了金融监管伦理的理论框架。相应地也以金融监管伦理所应该具有的价值旨趣和目标追求进行统领，从德性伦理、制度伦理以及价值哲学的层面上对金融监管伦理的培育进行反思，并诉诸金融监管主体伦理意识和道德德性的培育、金融监管客体伦理精神与道德自觉的提升、金融监管体制伦理正义性的培育以及金融监管文化伦理的价值引导，以期构建和培育出一个完善的金融监管伦理体系。关键词：金融监管伦理；金融监管主体伦理；金融监管客体伦理；金

3、融监管体制伦理；金融监管文化伦理AbstractFinanceisthecoreofthemodernmarketeconomy．Itsstabilityandefficiencywhichdependontheeffectivefinancialsupervisionrelatestotheentireeconomicsystemandthedevelopmentofoursociety．Butactuallyinthedevelopingprocessoffinance，therearesomeproblems，evencrisiswhichhighlightthesignifi

4、cantlimitationswithouteffectiveethicalconcernsorsupportfromethicsoffinancialsupervision．Thatistosay，fundamentally，purelytechnicalfinancialsupervisioncannotguaranteetheeffectivenessoffinancialregulation，anddemonstratestheirsocialvalue．Therefore，accordingtothecallofresolvingthefinancialcrisisinre

5、alityandtheneedofstudyingfinancialsupervisoryethicaltheory，thispaperpreliminarystudythefinancialsupervisoryethicswhichacknowledgedasaspecialformoffinancialethics．Itelaboratesthecontentoffinancialsupervisoryethicsfromthefollowingfouraspects：thesubjectethicsoffinancialsupervision，theobjectethicso

6、ffinancialsupervision，thesystemethicsoffinancial．～supervisionandthecultureethicsoffinancialsupervision．Thus，itconstructsthetheoreticalframeworkoffinancialregulatoryethicsoriginally．Correspondingly，thepaperreflectsthetrainingoffinancialsupervisoryethicsfromthe●aspectsofvirtueethics，institutional

7、ethicsandthevalueⅡphilosophywhichguidedbythevalueandpursuitfinancialsupervisoryethicsshouldhave．Inordertobuildandcultivateaperfectfinancialregulatorysystemofethics，thepapersuggestthathumanshouldresorttonurtureawarenessandmoralvirt