国联证券投资顾问业务的发展模式与拓展策略研究

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1、东南大学硕士学位论文国联证券投资顾问业务的发展模式与拓展策略研究姓名：浦宁申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：黄凯2012-05-20国联证券投资顾问业务的发展模式与拓展策略研究研究生：浦宁导师：黄凯东南大学摘要经纪业务是证券公司的主要业务。当前，单纯的促销方面的投入己难以支撑证券公司经纪业务的持续发展，在经纪业务“佣金战"白热化的背景下，证券公司迫切需要建立一套有别于传统经纪业务的增值服务模式——投资顾问业务模式。随着2011年《证券投资顾问业务暂行规定》的正式实施，可以预见，证券公司之间的经纪业务竞争

2、必将由价格转向服务、由渠道转向产品，证券投资顾问业务也必将成为未来经纪业务发展的主要方向。开展投资顾问业务，有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队，提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核心竞争力；进一步促进证券公司转变盈利模式，丰富盈利结构；进一步促进提供差异化的服务，实现财富管理功能。目前，由于投资顾问业务规范发展的时间短，各证券公司的投资顾问业务尚处在探索阶段，面临着诸多困难和挑战，还未形成稳定成熟的业务模式。本文研究当前证券公司开展证券投资顾问业务的模式和拓展策略，应具有

3、重要现实意义和研究价值。本文基于相关领域研究成果，采用理论分析与案例分析相结合的方法，在分析当前证券行业发展背景、证券公司经纪业务现状与相关法规环境的基础上，借鉴国外券商经验，总结分析比较国内券商证券投资顾问业务开展主要模式及发展瓶颈，结合实例探讨符合行业趋势的证券投资顾问业务发展策略。本文试图从两个全新视角：产品链和客户市场细分，探索证券投资顾问业务发展模式与拓展策略。关键词：投资顾问业务；探索阶段；产品链；客户市场细分DevelopmentStrategyAndModeloftheinvestmentadv

4、i：ybusine!。GuolianSecurities,aawsoryDusinessinOllanecuritiesGraduate：PuNingSupervisor．-HUANGKaiSoutheastUniversityAbstractBrokeragebusinesshasbeenconsideredamajorserviceofsecuritiescompanies．However,atpresent，asimplesalepromotionstrategyisdifficulttosupportt

5、hecontinueddevelopmentofthebrokeragebusiness，securitiescompaniesneedtoestablishavalue-addedservicemodeldifferentfromthetraditionalbrokeragebusiness，whichisinvestmentadvisorybusinessmodelinthecontextoftheintense“commissionwar'’．Withtheformalimplementationof{T

6、heSecuritiesInvestmentConsultingBusinessInterimProvisions))in201l，itcallbepredictedthatthebrokeragebusinesscompetitionbetweensecuritiescompanieswillshiftfrompricetoservice，andchannelstoproducts，thesecuritiesinvestmentadvisorybusinesswillalsobecomethemainmode

7、lofthefuturedevelopmentofbrokeragebusiness．Tocarryouttheinvestmentadvisorybusiness，itwillmakeabenefittoguidethesecuritiescompaniestostrengthentheresearchonsecuritiesandtheinvestmentinservices，cultivateanequityresearchandinvestmentadviserteam，andtoimprovethea

8、bilitiesofresearchandservicesproviding，enhancethecorecompetitivenessofsecuritiesservicesproviding；itCanalsopromotetheprofitmodelofsecuritiescompaniesandfacilitatetheprovisionofdifferentiatedserv