重庆省2017年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试题

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1、重庆省2017年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1・申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回FI基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A・9095B.9950C.10945D.109952.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利

2、于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率3.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是—具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统A.后台管理系统B.信息管理平台应用系统的支持系统4•基金信息披露的内容不包括A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露5.资产证券化是以特定的—为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池6.基金管理公司的股东均应具备的条件有A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自

3、律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚7.基金份额净值等于—除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值5.金融衍生工具的特征有A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性16.基金产品的风险等级一般不包括_。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级7.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A.

4、人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系8.下列各项中，基金信息披露不包括A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露A.临吋信息披露5.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是A.总资木和资木充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度13•从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为通过者获得基金销

5、售从业许可。A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》14.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书15.下列金融产品中，信息披露程度最高的是。A.银行理财产品A.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划14.基金信息披露义务人的信息披露活动存在的现象时，将被责令改止，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证

6、监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露15.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的—以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。2A.60%B.70%C・80%D・90%16.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括A.基金屮请报告B.基金合同草

7、案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案14.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近—年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A・1A.2C・3D・515.赎回主要原则包括A・“确定价”原则B・“未知价”交易原则B.“金额申购、份额赎回”原则C.“份额中购、金额赎回”原则16.基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。A・15B・45C・60D・9017.下列关于基金分类的说法，正确的有A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据

8、投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金14.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券15.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B.T+2