陕西省2017年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序试题

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1、陕西省2017年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序试题一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.份额净值保持在1元人民币不变的是_。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金2.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部3.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之口起_个月之内作出核准或不予核准的决定。A.3B.6C.9A.121.基金销售监管中的公平原则要

2、求_。A.公幵监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公幵化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇2.基金运作费用包括_。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费3.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值b.账it!价值C.清算价值D.内在价值4.下列属于我国基金交易费用的有_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费5.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一

3、种。A.金融证券B.货币证券1C.商品证券D.资本证券1.下列关于国家股的说法，错误的是_。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构2.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_OA.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作円内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎冋延缓支付赎冋款

4、项，在正常支付时间后20个工作円内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告3.目前，我国基金管理的主管机关是_。A.屮国证监会B.中国银监会A.中国人民银行B.证券交易所1.下列情况屮，有利于公司股票价格上升的有_。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高2.股票具有的特征有_。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性3.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重

5、要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）4.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格A.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请B.货币市场基金认购时按照而值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定1.根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按_为基础收取。A.认（申）购份额B.净认（申）购份额C.认（申）

6、购金额2D.净认（申）购金额2.在公司证券屮，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券3.—般来讲，政府债券与公司债券相比，_。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定4.下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A.基金管理人的职贵是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营屮处于核心地

7、位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来1.下列债券屮，_的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券2.冃前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销佳•机构3.上市公司公积金的来源有_。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定

8、公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金A.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分1.在我国，基金行业自律性组织是。A.中国证券业协会B.屮国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司2.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实