2015年上半年辽宁省基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷

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1、2015年上半年辽宁省基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A．监察稽核控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制2、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。A．30%B．50%C．60%D．70%3、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B．改善和

2、提升基金销售机构的服务水平C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D．通过妥善处理，再次赢得客户4、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．5B．10C．15D．205、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同6、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券7、基金资产承担的费用不包括__。A．基金托管费B．基金管理费C．基金信息

3、披露费D．基金发行费8、我国基金监管的目标包括__。A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展9、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B．目标客户群体抗风险能力相对较强C．投资门槛比基金高D．流动性比基金差10、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。A．采用金额申购、份额赎回的方式B．采用份额申购、份额赎回的方式C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D．申请提交后不得撤销11、随着

4、国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值12、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型13、金融期货一般不包括__。A．期权期货B．利率期货C．股票指数期货D．货币期

5、货14、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价15、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人16、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．1B．0.1C．0.01D．0.00117、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化18、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份

6、额净值。A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日19、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B．建立健全规章制度，完善内部控制体系C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督20、场内申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回21、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：证券交易市场B：二级市场C：初级

7、市场D：次级市场22、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券23、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升24、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数B．比例C．资金D．数量25、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下

8、列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元二、多项选择题（共25题，