河北省2017年基金从业资格可转换债券考试题

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1、河北省2017年基金从业资格：可转换债券考试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过个刀。A：3B：6C：9D：122、对基金分析研究的角度主要有A.对基金市场的分析和评价B.对基金公司的分析和评价C.对单个基金的分析评价D.对基金经理的分析和评价3、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用—A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金4、关于股票价格指数期货，下列论述不正确

2、的是A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C.股票价格指数期货属于衍生类金融产品D.股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的5、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从_中列支。A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费用6、适合于积极型投资者选择的基金品种是A.混合型基金B.股票型基金C.债券型基金D.货币市场基金7、基金产品风险等级通常不包括A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级8、基

3、金公司的资产管理规模直接关系其A.业界声誉B.注册资木C.管理费收入D.员工人数9、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在_。A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场10、首次公开发行股票的定价方式是A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式11、下列不列入基金管理过程屮发生费用的有A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发牛的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限

4、于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D.基金份额持有人大会费用12、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为A.普通客户B.次要客户C.重要客户D.持续购买客户13、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导14、公募基金的会计责任主体是A.基金管理人B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人和基金托管人15、随着信用制度的发展，—等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A.国家

5、信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用16、中国目前提供理财行业服务的主要是以—为主的传统的金融服务机构。A.政策性银行B.商业银行C.中国人民银行D.投资银行17、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括_。A.完善销售人员招聘程序B.建立科学合理的销售绩效评价体系C.建立健全基金销售人员管理档案D.建立员工培训制度18、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括_。A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式B.投资人办理基金业务流程C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D.基金分类、评级等

6、的基本知识以及投资风险提示19、下列基金份额净值的公式表示正确的是A.基金份额净值二基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值二基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值•基金负债D.基金份额净值二基金资产净值/基金总份额20、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循—原则。A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化21、目前，我国开放式基金，按照—对上市流通的有价证券进行估值。A.收盘价B.平均价C.开盘价D.加权平均价22、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比—A：更低B：一样C：

7、更高D：二者回报率没有关系23、链表不具有的特点是A.不必事先估计存储空间B.可随机访问任一元素C.插入删除不需要移动元素D.所需空间与线性表长度成正比24、参与证券投资的金融机构包括_。A・证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.主权财富基金25、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了_A.以备支付基金份额持有人的赎回款项B.提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C.降低资本利得税和基金托管费等费用D.提高基金的整体收益水平二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个

8、错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分）1、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止