hx证券公司投资顾问人员绩效考评研究

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1、学校代码：10255学号：2101748中图法分类号：C93HX证券公司投资顾问人员绩效考评研究HXSecuritiesCompanyInvestmentConsultantPerformanceEvaluationResearch学科专业：工商管理（MBA）作者姓名：孙文指导教师：田增瑞答辩日期：2012年5月23日万方数据东华大学学位论文原创性声明东华大学学位论文原创性声明本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集

2、体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：2012年5月23日万方数据东华大学学位论文版权使用授权书东华大学学位论文版权使用授权书学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权东华大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本版权书。本学位论文属于不保密□。学位

3、论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日2万方数据摘要摘要金融是现代经济的核心，而金融企业是服务国民经济和社会发展的载体。深化金融体制改革，创新金融企业机制，建立现代金融企业制度，是建立和完善社会主义市场经济体制的重要组成部分。而证券业发展的健康与否是21世纪金融改革发展成功与否的关键。证券市场是金融市场的重要组成部分，是证券公司作为金融中介连接投资者和筹资者进行直接融资的平台。因此，在以“靠天吃饭”来取得主营业务收入的今天，券商必须更加重视这个问题。如何抑制佣金下滑，并制定相应对策成为亟需研究的课题。本文尝试构建一套科学、系统、全面的

4、投资顾问绩效评价体系。论文第一章和第二章从对选题背景和意义、绩效评价理论的国内外文献进行研究和综述入手，研究了投资顾问的概念及工作特点。根据HX证券公司投资顾问绩效考核体系中存在的问题，并大量阅读外籍文献，以国外证券公司先进投资顾问模式和我国台湾证券投资顾问制度为研究基础，再结合中国资本市场和HX证券公司实际，提出一套针对投资顾问序列人员和团队的绩效考核体系。通过平衡计分卡法来优化考核指标，采用头脑风暴法来优化指标权重，采用360度法来完善非量化指标，期望对HX证券公司在证券投资顾问团队建设方面起到一定的借鉴和指导作用。以此发挥证券投资顾问人员的工

5、作潜能，提高其满意度，朝着HX证券公司既定的战略目标前进，顺利完成“产品+服务”的转型，努力实现跨越式的发展。关键词：金融、证券市场、证券投资顾问、绩效考核I万方数据AbstractAbstractFinanceisthecoreofmoderneconomy,andfinancialenterpriseistoservethenationaleconomicandsocialdevelopmentofthecarrier.Deepeningthereformofthefinancialsystem,theinnovationoffinancial

6、enterprisemechanism,toestablishamodernfinancialenterprisesystem,istoestablishandperfectthesystemofsocialistmarketeconomyimportantcomponent.Andthedevelopmentofthesecuritiesindustryhealthyornotisthe21stcenturyfinancialreformanddevelopmentofthekeytosuccess.Thestockmarketisanimpor

7、tantpartofthefinancialmarkets,securitiescompaniesasafinancialintermediarytoconnectinvestorsandfinancingtodirectfinancingplatform.Therefore,inthemainbusinessincomedependentontheweathertoday,thebrokermustpaymoreattentiontothisproblem.Howtosuppressthecommissiontodeclineandbecomet

8、hesubjectofmuch-neededresearchtodevelopappropriatecountermeas