gd证券公司投资顾问激励机制研究

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1、工商管理硕士(MBA)学位论文GD证券公司投资顾问激励机制研究TheStadyforIncentiveMechanismoftheInvestmentAdviserinGDSecuritiesCompany作者姓名：肖华研究方向：财务与投融资管理学号：0812132导师姓名：吕萍完成日期：2014年11月30日兰州交通大学LanzhouJiaotongUniversity万方数据独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含获得兰州交通大学或其他教育机构的学位或证

2、书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解兰州交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权兰州交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日万方数据兰州交通大学工商管理硕士(MBA)学位论文摘要2014年3月，伴随全国政协十二届二次会

3、议和十二届全国人大二次会议在京顺利召开，政府工作报告关于深化金融体制改革方面有重大举措和突破，在国家政策不断宽松和影响下,证券行业必然得到快速稳定的发展并不断壮大。巨大机遇的同时也面临着非常大的挑战，原因一是证券公司体制的变化，从国企到股份制，再到私有制，证券公司投资顾问竞争不断加剧，如何发挥员工潜能，如何把员工的收入与其责任、风险及业绩紧密联系，已经成为目前证券公司管理层的难题。再一个原因证券行业发展近二十多年来，一直以传统经纪业务为主，创新业务快速扩张就需要大量的专业投资顾问配备，现有的人员和新进人员需要培训和新的有效激励等办法适应市场，原来的激励机制主要以经纪业务营销为主，制度老化

4、已经不适应现有业务的发展，所以只有完善激励机制才能不断提升证券公司投资顾问的忠诚度并保持行业在竞争的环境里持续领先。投资顾问这种从业模式是借鉴国外证券公司的投资顾问模式引进国内一类规模比较大的证券公司先进行尝试并施行的，2010年10月,中国证券监督管理委员会发布了《证券投资顾问业务暂行规定》27号公告,对证券投资顾问业务进行了正式的明确。后全国各地证券公司全面正式开展投资顾问业务，投资顾问业务是我国深化金融改革的一个点，而研究投资顾问的运作模式，制定出适应国内市场经济发展要求的投资顾问激励机制模式，以点带面形成科学的、先进的投资顾问运行模式，寻找出投资顾问在证券行业中的正确发展方向，为

5、今后的证券行业发展提出一个研究思路和建议，是本文的目的。本文开始先对国内外的激励研究文献进行综述，并提出本人观点和看法，第二章对相关的理论进行介绍，明确激励理论和机制内在区别和联系，为后文的探讨奠定理论基础；第三章介绍我国目前投资顾问及投资顾问业务的发展现状；第四章论述了GD证券公司投资顾问激励现状分析及目前激励中存在的问题及成因进行分析；第五章和第六章主要论述了GD证券公司投资顾问激励机制的具体方案设计和实施保障，建议通过物质激励如建立完善以绩效考核为依托的薪酬激励机制、职业规划如双阶梯晋升通道及创新激励如员工持股计划来更好的对投资顾问进行激励，与此同时证券公司也应制定并建立相应的实施

6、保障体系来保障激励机制的顺利执行。文章最后是结论与展望等总结分析。并由此以期能够对GD证券公司投资顾问的激励机制的完善有所帮助，也为整个行业的激励机制改革做一个有益的探索。关键词：证券公司；投资顾问；激励机制；薪酬；考核论文类型：应用研究万方数据GD证券公司投资顾问激励机制研究TheStadyforIncentiveMechanismoftheInvestmentAdviserinGDSecuritiesCompanyAbstractInMarch2014,withthe2ndsessionofthe12thCPPCCNationalCommitteeandthe2ndsessionof

7、theNationalPeople'sCongress(NPC)successfullyheldinBeijing,thenewmajorinitiativesandpowerfulbreakthroughswithrespecttodeepeningthereformoffinancialsystemappearedinthegovernmentworkreport.amongwhichmainlyincludedimplemen