cb证券公司m营业部投资顾问岗位管理研究

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1、河北工业大学工商管理硕士（MBA）学位论文分类号：密级：UDC：编号：河北工业大学工商管理硕士（MBA）学位论文CB证券公司M营业部投资顾问岗位管理研究巴琳琳指导教师姓名：于树江教授河北工业大学申请学位：工商管理硕士（MBA）论文提交日期：2012年10月论文答辩日期:2012年12月学位授予单位：河北工业大学答辩委员会主席：评阅人：年月CB证券公司M营业部投资顾问岗位管理研究ThesisSubmittedtoHebeiUniversityofTechnologyforTheMasterDegreeofBusinessAdministrationRESEARCHONTHEINVEST

2、MENTCONSULTANTADMINISTRATIONOFMBRANCHOFCBSECURITIESCOMPANYbyBaLinlinSupervisor:Prof.YuShujiangDecember,2012河北工业大学工商管理硕士（MBA）学位论文CB证券公司M营业部投资顾问岗位管理研究摘要我国证券市场与证券行业经历了快速发展的二十年，市场不断发展成熟，行业竞争日益激烈。由于市场环境和行业发展阶段的客观要求，迫切需要经纪业务转型。在固定佣金制度取消后，证券公司之间的佣金战不断升级，佣金率几近成本。证券公司不得不改变原有的盈利模式，形成全新的核心竞争力，构建合理的收入模式。于是

3、，2010年10月19日中国证监会颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》，以改变证券公司传统经纪业务对佣金的依赖，促进专业理财服务成为核心竞争力，引导证券公司经营模式向服务收费转变，推动证券公司盈利模式的多元化发展。在证券投资顾问业务推出的一年后，各大证券公司仍处于探索阶段，且投资顾问人员存在着5.2万人的巨大缺口。本文通过对这些情况的分析，说明现阶段推出证券投资顾问业务的重要意义。在借鉴外国成熟投资顾问模式的基础上，对笔者所在证券公司M营业部进行岗位管理研究，主要通过对该岗位胜任力的分析，形成岗位说明书，进而对该岗位的人员招募与选拨、人员培训、绩效管理和薪酬设计加以分析。为笔者所在营业

4、部投资顾问业务的发展寻找正确方向和方法，同时为其他公司投资顾问业务提供有效借鉴。为我国经纪业务顺利转型添砖加瓦，使我国证券行业发展能够适应国际化程度逐渐升级的市场环境。关键词：证券公司,投资顾问,岗位管理iCB证券公司M营业部投资顾问岗位管理研究THERESEARCHONTHEINVESTMENTCONSULTANTADMINISTRATIONOFMBRANCHOFCBSECURITIESCOMPANYABSTRACTChina'ssecuritiesmarketandsecuritiesindustryhasexperiencedtwodecadesofrapiddevelopme

5、ntandcontinuestomaturetowardsanincreasinglycompetitiveindustry.Duetotheobjectiverequirementsofthemarketenvironmentandindustrydevelopmentstage,itisinanurgentneedfortransformationofthebrokeragebusiness.Aftertheabolitionofthefixedcommissionsystem,thecommissionwarescalatedamongthesecuritiescompanie

6、s,resultinginthecommissionratenearlyequalingthecost.Securitiescompanieshadtochangetheprofitmodelinordertoformulatenewcorecompetitivenessandbuildareasonablewayofincome.OnOctober19,2010,theChinaSecuritiesRegulatoryCommissionissued《securitiesinvestmentadvisorybusinessInterimProvisions》tochangethec

7、ommissionofthedependenceofthetraditionalbrokeragebusinessofsecuritiescompaniestopromotetheprofessionalfinancialservicestoreachingcorecompetitivenessandguidingthebusinessmodelofasecuritiescompanytoservicethefeechangeandpromotethedi