附表一境外基金总代理人募集及销售境外基金申报书

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1、附表一：境外基金總代理人募集及銷售境外基金申報書受文者：行政院金融監督管理委員會事由：為境外基金總代理人募集及銷售境外基金，爰依境外基金管理辦法第28條第1項規定，填具下列事項，連同附件，向貴會提出申報。總代理人名稱境外基金名稱境外基金管理機構或其指定機構名稱申報日期民國年月日附件一、境外基金基本資料表（內容及格式詳附件一）。二、境外基金總代理人申報募集及銷售境外基金審查表（內容及格式詳附件二）。三、符合境外基金管理辦法第九條擔任境外基金總代理人之資格條件證明文件。四、境外基金機構與總代理人之總代理契約。五、境外基金機構與總代理人簽訂之人員培訓計畫。六、總代理人

2、依規定提存之營業保證金之證明文件。七、出具銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約；銷售機構一家以上者，其明細表。八、申報募集及銷售境外基金為ㄧ個以上者，其明細表。九、投資人須知及公開說明書併同其中譯本，但公開說明書與前向本會申請核准辦理投資推介顧問業務時或最近一次修正向本會報備時所提出之公開說明書無重大差異者，免附。十、境外基金管理機構符合境外基金管理辦法第二十四條規定之證明文件。十一、境外基金機構出具聲明書，聲明將依本會之要求，提供該境外基金機構有關境外基金申購、買回或轉換等之相關簿冊及涉及投資人權益之相關資料予本會查閱。十二、境外基金管理機構出具符合境外基金管

3、理辦法第二十三條第一項第一款至第五款規定之聲明書。十三、境外基金之保管機構信用評等等級之證明文件。十四、律師出具基金註冊地對投資人權益之保護不低於我國之意見書。十五、律師出具基金管理機構註冊地對投資人權益之保護不低於我國之意見書。十六、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）同意入會之證明文件，但已加入同業公會者，免附。十七、同業公會審查意見書、申報書件與送同業公會審查書件之內容無差異之聲明文件。十八、其他經本會規定應具備之文件。申報公司：（簽名蓋章）（聯絡人及電話　　　　）負責人：　　　　　　　　　說明：一、本申報書暨附件應一式一份、紙張規格

4、應以長29.7公分、寬21公分用紙（即影印用紙A4）印製。二、所附文件屬外文者，均須附具中文譯本。三、各項外國證明文件，除當地主管機關、自律團體或會計師出具之證明（如非正本，仍應予驗證）、總代理契約及人員培訓計畫（如非正本，仍應予驗證）、聲明書、公開說明書、保管機構信用評等證明及護照影本外，皆應予驗證，並依下列方式擇一辦理：(一)經當地國我駐外單位驗證。(二)由當地法院或政府機構出具證明。(三)經當地法定公證機關驗證。附件一境外基金基本資料表基金資料摘述說明1總代理人名稱2境外基金管理機構名稱境外基金管理機構如有指定機構者，亦應列示指定機構之名稱及其關係3境外基

5、金管理機構之主管機關4境外基金保管機構名稱5境外基金保管機構之信用評等等級6境外基金名稱如為傘型基金，包括其子基金名稱7境外基金註冊地之主管機關8境外基金型態公司型/契約型；開放式/封閉式/其他9成立日期就各子基金加以列明10開始募集及銷售日期及地點就各子基金加以列明11是否在證券交易所掛牌是/否（證券交易所名稱）12基金種類股票/債券/平衡/保本/其他就各子基金加以列明13計價幣別就各子基金加以列明14基金規模就各子基金加以列明15基金之投資標的與策略就各子基金加以列明16投資人應負擔費用之項目、金額或計算基準說明現行及最高收費水準17是否收取績效費是/否/收

6、取標準18基金申購、買回之計價基準與交易頻率每日/每週/其他19基金之會計年度結束日20最低申購金額及最低持有單位數就各子基金加以列明21其他敘明事項附件二境外基金總代理人申報募集及銷售境外基金審查表應檢附書件公司填報本會審核正常異常不適用備註符合不符合一、境外基金基本資料表（內容及格式如附件一）。二、符合境外基金管理辦法第九條擔任境外基金總代理人之資格條件證明文件：(一)證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券經紀商之實收資本額、信託業兼營證券投資信託事業或證券投資顧問事業或銀行兼營證券經紀商之指撥營運資金，或外國證券商專撥國內分支機構營業所用資金，應達新臺幣

7、七千萬元以上。(二)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。(三)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具具有即時取得境外基金機構投資及相關交易資訊之必要資訊傳輸設備之審查意見。(四)聲明最近半年未曾受本法第一百零三條第一款規定、證券交易法第六十六條第一款規定、期貨交易法第一百條第一項第一款規定、信託業法第四十四條第一項第一款或銀行法第六十一條之一糾正並限期改善三次以上之處分、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款規定以上、證券交易法第六十六條第二款規定以上、期貨交易法第一百條第一項第二款規定以上、信託業法第四十四條第一項第二款或

8、第二項規定或銀行法第六十