东方证券股份有限公司董事会审计委员会2016年度履职报告

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1、东方证券股份有限公司董事会审计委员会2016年度履职报告根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》和《公司董事会审计委员会工作规则》、《公司董事会审计委员会年报工作规程》等相关规范性文件及公司制度规定，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优势，认真履行监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性等方面职责。现对公司董事会审计委员会2016年度履职情况汇报

2、如下：一、董事会审计委员会的人员情况公司第三届董事会审计委员会原由3名独立董事潘飞、徐国祥、尉安宁和2名董事吴俊豪、徐潮组成，其中潘飞任审计委员会主任委员（召集人）。报告期内，徐潮委员因个人工作变动，申请辞去公司非执行董事及审计委员会委员职务。2016年8月26日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于选举公司非执行董事的议案》和《关于选举公司董事会专门委员会委员的议案》，同意提名许建国为公司第三届董事会非执行董事并选举其为第三届董事会审计委员会委员，自公司股东大会审议通过且其取得中国证监会董事任职资

3、格之日起履职。2016年11月8日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司非执行董事的议案》，选举许建国为公司第三届董事会董事。根据中国证监会上海监管局于2016年11月7日《关于核准许建国证券公司董事任职资格的批复》（沪证监许可[2016]129号），1许建国正式履行公司第三届董事会董事及董事会审计委员会委员职责。审计委员会成员的专业背景及从业经历详见与本报告同日披露于上海证券交易所网站（Http://www.sse.com.cn）的公司2016年年度报告的相关内容。二、董事会审计委员会会

4、议召开情况2016年度，公司董事会审计委员会共召开了7次会议，其中，3次为现场会议，4次为通讯表决。共审议议案13项，听取汇报2项，具体内容详见下表：序号会议名称时间议案及听取、审阅事项会议出席情况第三届董事会潘飞、吴俊豪、徐潮、审计委员会2016年1审议《公司2015年度内部控制徐国祥、尉安宁以通12016年第一次月29日评价工作方案》讯表决方式出席会会议议。1、审议《公司2015年度审计及审计结果的报告》、《东方证券股份有限公司2015年度报告》、《公司2015年度内部控制评价报告的议案》、《关第三届董事

5、会于预计公司2016年度日常关潘飞、吴俊豪、徐国审计委员会2016年32联交易的议案》、《关于确定祥、尉安宁出席会2016年第二次月11日2015年度会计师事务所审计议，徐潮因公缺席。会议费用的议案》、《关于聘用2016年度会计师事务所的议案》2、听取《公司董事会审计委员会2015年度履职报告》、《公司2015年度稽核工作报告》2第三届董事会潘飞、徐潮、徐国祥、审计委员会2016年5审议《关于新增预计公司2016尉安宁以通讯表决32016年第三次月3日年度日常关联交易的议案》方式出席会议，吴俊会议豪回避表决。

6、第三届董事会审议《东方证券股份有限公司潘飞、徐国祥、尉安审计委员会2016年842016年半年度报告》宁出席会议，吴俊豪2016年第四次月26日因公缺席。会议第三届董事会潘飞、吴俊豪、徐国审计委员会2016年9审议《关于聘请2016年度境外5祥、尉安宁以通讯表2016年第五次月9日会计师事务所的议案》决方式出席会议。会议第三届董事会2016年潘飞、吴俊豪、徐国审计委员会审议《公司2016年第三季度报610月27祥、尉安宁以通讯表2016年第六次告》日决方式出席会议。会议第三届董事会审议《东方证券股份有限公司潘

7、飞、许建国、徐国2016年审计委员会2016年度审前沟通报告》、《东祥、尉安宁出席会712月22016年第七次方证券股份有限公司2016年议，吴俊豪因公缺日会议度H股审计计划》席。三、董事会审计委员会履行职责的情况（一）2015年年报审计工作中的履职情况2016年3月11日，立信会计师事务所向第三届董事会审计委员会提交了《公司2015年度审计及审计结果的报告》，就2015年审计的工作范围、整体审计工作进度、审计重点领域与重要关注事项，以及预审过程中发现的问题等重要事项向审计委员会进行了汇报与沟通。审计委员会认

8、为立信会计师事务所对公司2015年度年报审计工3作安排合理，制定的审计策略能有效抓住公司重点业务及其重点环节，审计结果合理有效；内部控制审计程序科学、测试有效。（二）监督及评估外部审计机构工作情况2016年3月11日，第三届董事会审计委员会第二次会议审议通过了《关于确定2015年度会计师事务所审计费用的议案》和《关于聘用2016年度会计师事务所的议案》。审计委员会认为立信会计师事务所2015年度审计