南海仲裁案管辖权立场文件的法律地位

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1、南海仲裁案管辖权立场文件的法律地位郭壮摘要：中国外交部受权发布《南海仲裁案管辖权立场文件》，声明仲裁庭对于菲中南海仲裁案无管辖权，这是中国与仲裁庭进行非正式合作的开端，对于仲裁的后续程序有重要影响。《南海仲裁案管辖权立场文件》因不符合辩诉状的内容、形式等要求，故不构成中国的辩诉状。它是中国的一份非正式通知，是不应诉的当事国可选择的诉讼策略，在国际司法实践屮已冇诸多先例可援。《南海仲裁案管辖权立场文件》纯粹论证仲裁庭无管辖权，而不讨论实质问题，仲裁庭应当认定构成《程序规则》第20条所规定的初步反对意见，且具备纯属初

2、步性质。在后续的仲裁程序屮，仲裁庭应当谨慎地认定《南海仲裁案管辖权立场文件》的性质，如构成初步反对意见，则应先裁管辖权。中国也应当继续通过非正式通知的方式维护国家利益。关键词：辩诉状非正式通知初步反对意见纯属初步性质2013年7月，菲律宾依据《联合国海洋法公约》（以下简称《公约》）第287条与公约附件七提起的菲中南海仲裁案仲裁庭成立。2014年5月14口，仲裁庭发布第二号程序令，确定2014年12月15H为屮国提交辩诉状的截止H期。①在截止日期前一周，中华人民共和国外交部受权发布了《中华人民共和国政府关于菲律宾共

3、和国所提南海仲裁案管辖权问题的立场文件》（以下简称《南海仲裁案管辖权立场文件》），从三个方面论证仲裁庭对木案无管辖权，即（1）仲裁事项实质是南海部分岛礁的领土主权问题；（2）屮菲两国已经通过一•系列有约束力的协议对磋商与谈判等友好方式Z外的争端解决机制进行排除；（3）中国已根据《公约》规定就强制争端解决程序做出了排除声明。这份《南海仲裁案管辖权立场文件》意义重大，是中国“非止式参与叩勺一个里程碑，也是中国与仲裁庭进行非正式合作的开端，将对Z后的仲裁程序产生重要的影响。本文将讨论《南海仲裁案管辖权立场文件》是否构成

4、辩诉状、是否构成初步反对意见，并对其具备纯屈初屮国人民大学法学院木科生、屮国南海研究协同创新屮心①ThirdPressRelease(English),dated17December2014.SeetheofficialwebsiteofPermanentCourtofArbitration.http://www.pca-cpa.org/showpage.asp?pagjd=1529/accessedat25February2015・步性质进行分析。一、《南海仲裁案管辖权立场文件》不构成辩诉状而是非正式通知《南海

5、仲裁案管辖权立场文件》发布于仲裁庭所定的屮方提交辩诉状截止日期一周之前，但是这并不意味着该文件就是中国的辩诉状。首先，《南海仲裁案管辖权立场文件》不具备辩诉状的基木内容。一般来说,一国在国际司法机构应诉所提交的辩诉状都会就对方诉状中的观点进行辩驳，特别是针对实体部分作出反驳。但是在《南海仲裁案管辖权立场文件》屮，屮国明确农示“不就菲律宾提请仲裁事项所涉及的实体问题发表意见"，“基于仲裁庭对木案显然不具有管辖权，屮国政府决定不接受、不参与仲裁程序，以捍卫屮国自主选择争端解决方式的主权权利"，可见这份文件只针对管辖权

6、问题，而不是对菲律宾诉求屮实质问题的逐条反驳，显然与一般意义上的辩诉状不同。其次，《南海仲裁案管辖权立场文件》不符合《程序规则》规定的辩诉状提交方式。在仲裁书面程序，请求国提出诉状，被告国对此提出辩诉状，这些都属于提交书状(WrittenSubmissions)0在《程序规则》第18条第2款中规定,提交方当以电邮送达其电子副木及相关证据、法律依据至仲裁庭、对方、书记官处。②而《南海仲裁案管辖权立场文件》是通过中国外交部正式发布，并不是通过电邮送达仲裁庭和菲方的材料，而且也没有附相关证据、文件，在提交形式上就不符合

7、《程序规则》对辩诉状的要求。另外，诉状和辩诉状的提交一般都是保密的,木案屮，2014年3月30日，菲律宾提交了一份4000多页的诉状，基于尊重仲裁法庭之职权，其所提交诉状之详细内容有待仲裁法庭下达指示后才会被公开贴在常设仲裁法院的官方网站，口前必须维持此文件的机密性。③《南海仲裁案管辖权立场文件》是中国外交部公开发布的，不涉及到保密的问题，在这点上也不符合辩诉状的一般形式。最后，中国官方并不承认《南海仲裁案管辖权立场文件》是辩诉状。在《南海仲裁案管辖权立场文件》发布后，外交部条法司司长徐宏在接受记者采访过程中表示

8、“中国政府的立场文件不是关于仲裁案的辩诉状，也不是针对仲裁庭的耍求作出的回应"④，这次采访可以看作外交部借媒体采访的形式对《南海仲裁案管辖权立场文件》进行解释说明，也就是说，官方否定了《南海仲裁案管辖权立①RulesofProcedurefortheArbitralTribunalConstitutedunderAnnexVIITothe1982UnitedNations