万家中证红利指数基金常见问题答疑

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1、1.问：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）何时发行？答：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）募集期限自2011年2月14日起至2011年3月11日止。2、问：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）是完全被动的指数基金吗？答：是的，万家中证红利指数证券投资基金（LOF）采用被动式指数化投资方法，通过严格的投资纪律约束和数量化风险控制手段，在正常市场情况下，实现对中证红利指数的有效跟踪。3、问：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）日跟踪、年跟踪误差各是多少？答：本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪偏离度不超

2、过0.35%，年跟踪误差不超过4%。4.问：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）的主要投资范围？答：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证红利指数的成份股及经中证指数公司公告将要被选入中证红利指数的股票、新股（一级市场初次发行或增发）、债券以及法律法规或中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他金融产品出现后，本基金在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资于中证红利指数成份股及经中证指数公司公告将要被选入中证红利指数的股票的组

3、合比例不低于基金资产净值的90%，现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。5.问：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）的业绩比较基准是什么？答：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）的业绩比较基准为95%×中证红利指数收益率+5%×银行同业存款利率。6.问：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）的收益分配原则是什么？答：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）的收益分配遵循如下原则：1）本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的20%（收益分配基准日可供分配

4、利润指截至收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数）；2）若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配。7、问：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）的各项费率结构如何？答：1)认购费率认购金额（M，含认购费）认购费率场外认购费率M<100万元1.2%100万元≤M<500万元1.0%500万元≤M<1000万元0.5%M≥1000万元每笔1000元场内认购费率深圳证券交易所会员单位应按照场外认购费率设定投资者的场内认购费率2)申购费率：申购金额（M，含申购费）申购费率M<100万元1.5%100

5、万元≤M<500万元1.2%500万元≤M<1000万元0.8%M≥1000万元每笔1000元3)赎回费率：场外赎回费持有期限（N）赎回费率N<1年0.5%1年≤N<2年0.25%N≥2年0场内赎回费本基金的场内赎回费率为固定值0.5%，不按份额持有时间分段设置赎回费率。4）管理费，0.75%年费率；5）托管费，0.15%年费率；6）指数使用费，0.02%年费率，许可使用基点费的收取下限为每季度人民币伍万元。8.问：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）的主要销售渠道有哪些？答：1）直销机构：万家基金管理有限公司直销中心；

6、2）场外代销机构：商业银行：建设银行、中国银行、华夏银行、浦发银行； 证券公司：银河证券、齐鲁证券、招商证券、江海证券、广发证券、中航证券、海通证券、国泰君安证券、上海证券、中信建投证券、华泰证券、华泰联合证券、信达证券、申银万国证券、国信证券、山西证券；证券投资咨询机构：天相投资顾问有限公司；3）场内代销机构：具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。9.问：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）认购期可修改分红方式吗？答：可以。万家中证红利指数证券投资基金（LOF）默认收益分配方式是现金分红。投资人需要修改分红方式，请

7、至认购该基金的渠道进行修改。场内认购、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金红利，投资人不能选择其他的分红方式。10.问：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）有几种交易形式？答：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）的交易形式包括：场内上市交易（买卖）；场内认购、申购、赎回；场外认购、申购、赎回。11.问：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）认购期利息如何计算？答：认购款项在募集期内产生的利息折合成基金份额归投资者所有。其中，场外认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点两位以后部分截位，由此产生的误差计入基金

8、财产；场内认购利息折算的基金份额精确到整数位，小数点后部分截位，由此产生的误差计入基金财产。有效认购资金的利息及利息折算的基金份额，以本基金的注册登记机构计算并确认的结果为准。12.问：万家中证红利指数证券投资基金（LOF）可以用深市A股账户购买吗？答：可以。万家中证红利指数证券投资基金（LOF）可以通