证券营业部经纪业务的困境和发展研究

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1、证券营业部经纪业务的困境和发展研究摘要中国证券市场只有短短十几年历史券商的力量也极为弱小然而在这么短的时间内能发展到目前的规模却又是难能可贵的中国经济的持续高速发展国有企业股份制改革对证券市场的迫切需要给国内券商快速发展提供了广阔的市场国内证券市场现实的竞争压力即将来临的外部强大势力的威胁激起了券商们奋发图强的斗志作为券商最主要的盈利单位证券营业部曾经在证券市场发展和传播证券知识方面发挥过巨大的作用可以说没有如此众多的证券营业部的存在中国证券市场难以取得如此快速的发展而今市场环境急剧变化证券营业部普遍盈利能力下降曾经给券商带来巨额利润的证券

2、营业部面临从未出现的困境本文针对客观环境出现的变化详尽深入地探讨证券营业部的发展问题以便为证券营业部的经营管理工作提供理论依据和实践指导提高证营业部的经营管理水平迎接WTO的挑战和浮动佣金制带来的压力本文分五个部分第一章说明了研究证券营业部问题的原因并大致介绍了文章的思路4第二章介绍证券市场的概念产生发展与作用并介绍了我国证券市场的现状为下面证券营业部的研究做好铺垫第三章介绍了美国证券经纪业务的服务模式总结了对我国的启示第四章通过介绍证券业整体环境的变化分析了国内证券业整体环境对证券营业部产生的影响接着从内部管理角度分析证券营业部许多不能适

3、应外部变化的方面在此基础上提出了相应的对策建议第五章以恒信证券某营业部为个案进行了实证分析总结了该部门的实践经验及存在的问题关键词证券公司营业部经营管理对策5THERESEARCHOFSECURITIESSALESDEPARTMENTS:PROBLEMSANDSOLUTIONABSTRACTWiththedevelopmentofsecuritiesmarket,thesecuritiescompanyofChinawasbornandgraduallyintegratedintothetrackofmarketeconomyaftermo

4、rethantenyearsexperience.Howevermanynewproblemsappearedatthesametime,internalproblemsandexternalproblems,andproblemsofmanagementsystemandmicrocosmicsystem,whichareimperativetobesolved.Fromtheangleofinnovationanddevelopment,thispapersystematicallyanalyzedtheoperationmanagem

5、entproblemexistedinthesecuritiesmarketandsummarizedtheoperationmanagementmodelofsecuritiescompanyofinsideandoutsideChina.Onthisbase,thispaperputforwardthedevelopmentstrategyofSecuritiesCompanyofChina.TheStrategicresearchofoperationalmanagementofSecuritiesCompanyofChinanoto

6、nlyhadimportantsignificancebutalsopromotedthestudyofinnovationtheory.TheresultofthisstudyprovidethetheoreticproofandpracticalguidanceforthemanagementofSecuritiescompany,whichisfavorablenotonlytothehealthydevelopmentofSecuritiesbutalsototheimprovementofoperationalmanagement

7、levelofsecuritiesbranch.Keywords:SecuritiesCompany;SalesDepartment;Operationalmanagement;Strategicresearch6上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立进行研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标明本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担学位论文作者签名任志刚日期2004年12月6

8、日2上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留使用学位论文的规定同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版允许论文被查阅和借阅本人授权上